Zločini in goljufije

Obrazec SEC 424B3 je obrazec s prospektom, ki ga mora podjetje za vrednostne papirje (SEC) vložiti s podrobnimi informacijami, ki so povzročile pomembne spremembe od predhodno posredovanih informacij.

Obrazec SEC 19b-4 je obrazec, ki ga s strani samoregulacijske organizacije ali SRO sporoči SEC o predlagani spremembi pravil.

Obrazec SEC 424B4 je obrazec prospekta, ki ga mora podjetje vložiti, da razkrije podatke, na katere se sklicuje v obrazcih SEC 424B1 in 424B3.

Obrazec SEC 424B5 je obrazec s prospektom, ki ga morajo družbe vložiti, da razkrijejo informacije iz obrazcev 424B2 in 424B3.

Obrazec SEC 425 je prospektni obrazec, ki ga morajo podjetja vložiti za razkritje informacij o poslovnih združitvah.

Obrazec SEC 485A24E je izjava o registraciji za ločene račune.

Obrazec SEC 485A24F je izjava o registraciji za ločene račune, ki jih ponujajo družbe za upravljanje.

SEC obrazec CB vloži vsak, ki sodeluje v razpisnih ponudbah in ponudbah pravic s tujimi podjetji z manj kot 10% svojih vrednostnih papirjev, ki jih imajo osebe iz ZDA.

Obrazec SEC 497 je dokument, ki ga morajo investicijske družbe uporabiti, da predložijo svoje dokončno gradivo v SEC-ov sistem za prijavo EDGAR.

Obrazec SEC 40-F je vložen pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC) s sedežem v Kanadi s vrednostnimi papirji, registriranimi v ZDA

Obrazec SEC 8-A je eden osnovnih obrazcev, ki jih SEC zahteva za registracijo vrednostnih papirjev.

Vloga Komisije za vrednostne papirje in borze (SEC), ki jo zahtevajo družbe, ki želijo izdati določene razrede vrednostnih papirjev - vključno s prihodnjimi pravicami odkupa.

Obrazec SEC investicijski svetovalci uporabljajo za registracijo pri SEC in državnih organih za vrednostne papirje in ga je treba razkriti strankam.

Obrazec SEC ADV-W je obrazec za umik registracije kot registrirani svetovalec za naložbe pri SEC.

Obrazec SEC ATS-R je zahtevana četrtletna posodobitev, ki jo pri alternativnih sistemih trgovanja pošljejo Komisiji za vrednostne papirje in borzo.

Obrazec SEC ADV-E je potrdilo strankinih sredstev, tako denarnih kot tudi vrednostnih papirjev, ki jih ima registrirani svetovalec za naložbe, ki jih pogosto uporabljajo računovodje.

Obrazec SEC ARS je glavni dokument, s katerim javna podjetja poročajo o trenutnem stanju svojega finančnega stanja, čemur sledi letna skupščina delničarjev.

SEC obrazec BD je treba predložiti Ameriški komisiji za vrednostne papirje (SEC), ko se registrirate kot posrednik v ZDA.

Obrazec, ki ga morajo posredniki za vrednostne papirje predložiti Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), da prekine status registriranega posrednika.

Obrazec SEC DFAN14A je vložen pri Komisiji za vrednostne papirje in borze za prosila za upravljanje proxyjev, ki jih družba ne podpira.

Obrazec SEC DEFM14A je obrazec, ki ga registracijski zavezanec pošlje registracijskemu zavezancu, kadar je potrebno delniško glasovanje o vprašanju, povezanem z združitvijo ali prevzemom.

Obrazec SEC N-17d-1 je obrazec, ki ga pri SEC vloži investicijska družba za majhna podjetja (SBIC) in banka, ki je povezana s SBIC.

Obrazec SEC F-10 je vložitev vloge pri Komisiji za vrednostne papirje in borzo, ki jo zahtevajo kanadski tuji zasebni izdajatelji, ki trgujejo z vrednostnimi papirji.

Obrazec SEC 10-12B je vložitev, ki jo zahteva Komisija za vrednostne papirje in borze (SEC), ko javno podjetje izda novo delnico z delitvijo.

Obrazec SEC N-18f-1 je vložen pri SEC, ki nekaterim družbam skladov omogoča možnost odplačevanja denarja.

Obrazec SEC 6-K je obrazec, ki ga morajo v skladu s pravili zakona o borzi iz leta 1934 predložiti tuji zasebni izdajatelji vrednostnih papirjev.

Obrazec SEC F-4 je vložek, ki ga Komisija za vrednostne papirje in borze (SEC) zahteva za registracijo nekaterih vrednostnih papirjev s strani tujih izdajateljev.

Obrazec SEC F-6 se uporablja za registracijo delnic, ki jih zastopajo ADR, ki jih je izdal depozitar proti deponiranju vrednostnih papirjev tujega izdajatelja.

Obrazec SEC F-7 je prijava s SEC, ki jo morajo javni ponudniki kanadskih tujih zasebnih izdajateljev uporabljati za ponudbe pravic ameriškim vlagateljem.

Obrazec SEC F-6EF je prijava s SEC, ki je potrebna za tuje družbe, ki želijo delnice svojega podjetja trgovati kot ameriške potrdila o vlogi.

Obrazec SEC 8-K12G3 je začetna vloga za obveščanje o vrednostnih papirjih izdajateljev naslednic, za katere velja, da so registrirani v skladu z oddelkom 12.

Obrazec SEC F-8 je vložitev kanadskih izdajateljev s SEC za registracijo vrednostnih papirjev, ponujenih v poslovnih združitvah, združitvah in borznih ponudbah.

SEC Form FN je prijava tujih bank, zavarovalnic, holdingov in hčerinskih družb, ki želijo ponuditi javne ponudbe vrednostnih papirjev v ZDA

Obrazec D SEC je vloga pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), ki je potrebna za nekatera podjetja, ki prodajo vrednostne papirje v skladu z izvzetjem iz Uredbe (Reg) D ali z določbami o oprostitvi oddelka 4 (6).

Obrazec SEC DEF 14A je obrazec, ki ga mora vložiti registracijski zavezanec ali v njegovem imenu, kadar je potrebno glasovanje delničarjev.

Obrazec SEC N-14AE je zastarela vrsta oddaje EDGAR, ki se je prej uporabljala za izjave o registraciji v skladu s pravilom 488.

Obrazec SEC N-17f-2 je vloga s SEC, ki jo morajo predložiti investicijske družbe, ki imajo skrbništvo nad vrednostnimi papirji ali podobnimi naložbami.

Zaprte družbe za upravljanje naložb uporabljajo obrazec SEC N-2 za registracijo investicijskih vozil pri Komisiji za izmenjavo vrednostnih papirjev.

Obrazec SEC F-3 je potreben za registracijo nekaterih vrednostnih papirjev s strani tujih izdajateljev. Tukaj se naučite, zakaj \

Obrazec SEC N-6 je vloga pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), ki jo predložijo investicijski skladi naložbenih enot, ki ponujajo spremenljive pogodbe življenjskega zavarovanja.