Zločini in goljufije

Obrazec SEC N-CSR je obrazec, ki ga registrirana investicijska družba za upravljanje izpolni in vloži pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC) po posredovanju letnih in polletnih poročil delničarjem.

Obrazec SEC N-SAR je vloga za vrednostne papirje in borze v ZDA (SEC), ki je značilna za registrirane družbe za upravljanje naložb.

Obrazec SEC NSAR-A je bil polletna prijava s SEC, ki jo registrirane družbe za upravljanje naložb opravijo ob koncu prvih šestih mesecev poslovnega leta.

SEC obrazec NT 10-Q je obrazec, ki ga podjetja, ki ne bodo mogla pravočasno predložiti svojih četrtletnih finančnih rezultatov, predložijo.

Obrazec SEC PRE 14A je obrazec, ki ga je treba vložiti pri Komisiji za vrednostne papirje in borze o zadevah, za katere je treba glasovati delničar.

Obrazec SEC PRE 14C imetnikom vrednostnih papirjev, ki so upravičeni glasovati o izdajah, zagotavlja določene informacije, ki jih zahteva Schedule 14A SEC.

Obrazec SEC SB-2 je bil vložen pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), ki je bila potrebna za nekatera mala podjetja.

Obrazec SEC S-6 je vloga pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), ki enote investicijskih skladov uporablja za registracijo vrednostnih papirjev, ki jih izdajo.

Obrazec SEC PRER14A je prijava s SEC, ki jo je treba vložiti za registracijskega zavezanca, ko se pregledajo predhodni proxy materiali.

Obrazec SEC PRRN14A je vloga pri SEC, ko se pregledajo predhodni proxy materiali, ki jih ne posredujejo upravniki, in je potrebno glasovanje delničarjev.

Obrazec SEC N-14 je vloga s SEC, ki jo lahko uporabljajo vse naložbene družbe za upravljanje in družbe za razvoj podjetij za registracijo določenih transakcij.

Obrazec SEC PX14A6G je Obvestilo o izvzetem natečaju, vloženo pri SEC, ki delničarje obvesti, da je izvzeto iz običajnih pravil o zbiranju.

Obrazec SEC S-11 je vloga, ki se uporablja za registracijo izdaje vrednostnih papirjev za naložbene sklade v nepremičnine (REITs).

Obrazec SEC N-54C je obrazec, ki ga izpolni investicijska družba, da umakne svoje prostovoljne volitve, ki jih je treba urediti kot podjetje za razvoj poslov.

Obrazec SEC NQ je dokument, ki vsako leto letno razkrije celotne portfeljske deleže registriranih investicijskih družb za upravljanje.

Obrazec SEC N-PX se dopolni z vzajemnimi skladi, da se razkrijejo pooblastila za glasovanje vrednostnega papirja v skladu. Obrazec se vsako leto vloži pri SEC za obdobje 12 mesecev, ki se konča 30. junija.

Obrazec SEC S-3 je poenostavljen obrazec za registracijo varnosti, ki ga uporabljajo podjetja, ki so izpolnila zahteve predhodnega poročanja. Običajno se vloži sočasno z običajnimi ali prednostnimi ponudbami zalog.

Obrazec SEC S-2 je obrazec Komisije za vrednostne papirje in borzo (SEC), ki je služil kot poenostavljena registracija za ponudbo novih vrednostnih papirjev.

Obrazec SEC S-3D je vložek, ki ga družbe, s katerimi se trguje na javnem trgu, oddajo sistemu EDGAR SEC, ko v imenu delničarjev kupujejo vrednostne papirje.

Obrazec SEC S-8 je obrazec za registracijo vrednostnih papirjev, ki so na voljo v okviru plač zaslužkov zaposlenih.

Obrazec SEC T-3 je vloga za uvrstitev zamika, ki jo je treba vložiti pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC).

Obrazec SEC U-1 je vloga ali izjava, ki jo družba izda Komisiji za vrednostne papirje o izdaji ali prodaji.

Obrazec SEC U-3A-2 je bil obrazec, ki ga je bilo treba vložiti pri SEC za izvzetje iz Zakona o javnih gospodarskih družbah (PUCHA) iz leta 1935.

Obrazec SEC T-1 je izjava o upravičenosti do korporacijskega skrbnika, ki jo je treba vložiti pri SEC, da se zaščitijo pravice imetnikov obveznic.

Potrdilo, ki povzema najemne pogoje katere koli vrste komunalnih storitev s strani bodočega komunalnega holdinga. Obrazec SEC U-7D vsebuje razčlenitev stroškov objekta, pa tudi pogoje financiranja in opis samega objekta.

Obrazec SEC X-17A-5, ki ga zahteva ameriška komisija za vrednostne papirje, poroča o finančnem in poslovnem zdravju registriranih borzno posrednikov.

Vložki SEC MEF so vložki, ki se nanašajo na registracijo do 20% vrednostnih papirjev za ponudbo v skladu s pravilom 462 (b) zakona o vrednostnih papirjih iz leta 1933.

Obrazec SEC U-5S je vložen pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), ki jo je moral vsako leto vložiti vsak registrirani holding.

Schedule SEC 13D je poročilo, ki ga morajo vlagatelji vložiti, da obvestijo SEC o lastništvu nad več kot petimi odstotki delnic v podjetju.

Vložitev SEC POS AM je tista, ki jo vložijo družbe, ki so vložile registracijo pri ameriški komisiji za vrednostne papirje.

Vlogo SEC RW opravijo podjetja, ki zahtevajo, da uradno prekličejo čakajočo registracijo vrednostnih papirjev.

Seznam SEC-13-E-3 je razpored, ki ga mora javno trgovanje s podjetjem ali povezanim podjetjem predložiti Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), kadar to podjetje \

Oddelek 16 je odsek Zakona o borzi vrednostnih papirjev iz leta 1934, ki opisuje regulativne odgovornosti direktorjev, uradnikov in glavnih delničarjev.

V oddelku 1202 zakonika o notranjih prihodkih so kapitalski dobički izbranih delnic malih podjetij izključeni iz zveznega davka.

Oddelek 12D-1 in njegove izjeme po zakonu o investicijskih družbah iz leta 1940 določajo pravila in omejitve, kako lahko investicijski skladi vlagajo drug v drugega.

Goljufije z vrednostnimi papirji so oblika zlorabe, ki prikriva goljufivo shemo, da bi pridobila finančne naložbe vlagateljev.

Varne elektronske transakcije so zgodnji protokoli e-trgovine, ki so bili uporabljeni za varovanje spletnih podatkov o kreditnih karticah.

Zakon o vrednostnih papirjih iz leta 1933 je del zvezne zakonodaje, ki je bila sprejeta kot posledica trka leta 1929.

Donos SEC je standardni izračun donosa, ki ga je razvila Komisija za vrednostne papirje in borzo (SEC), ki omogoča pravičnejše primerjave obvezniških skladov.

SEDAR je kanadski sistem elektronskega arhiviranja, ki družbam, ki kotirajo na borzi, omogoča poročanje o informacijah, povezanih z vrednostnimi papirji, za regulativne namene.