Kaj je SEC obrazec U-1
Vloga ali izjava, ki jo družba izda Komisiji za vrednostne papirje in borzo za izdajo ali prodajo vrednostnih papirjev, pridobitev ali prodajo sredstev. Obrazec U-1 je bil prej znan kot enotna aplikacija za registracijo vrednostnih papirjev, ki je zdaj zastarela.
RAZKRITJE DOL SEC obrazec U-1
Obrazec U-1 je bil del paketa, ki ga je treba predložiti SEC v okviru male registracije ponudb podjetij (SCOR), ki je bila sprejeta aprila 1989. Obrazec SCOR je bil zasnovan za uporabo v podjetjih, ki želijo zbrati kapital s pomočjo javno ponudbo vrednostnih papirjev, ki so bili po določenih predpisih izvzeti iz registracije pri SEC.
Poleg obrazca U-1 so bili drugi dokumenti, ki jih je bilo treba vložiti v prijavo za registracijo: dva izvoda prospekta, vsi eksponati, vloženi pri SEC, in veljavne pristojbine za vložitev. Izdajatelj je moral v vsako državo, v kateri je želel prodati vrednostne papirje, vložiti ločen obrazec U-1 in navesti, koliko vrednostnih papirjev je v tej državi.
Zakoni modrega neba
Obrazec U-1 je sestavni del zakonov o modrem nebu, ki ščitijo vlagatelje. Zakoni Blue Sky so državni predpisi, ki jih vlagatelji varujejo pred goljufijami z vrednostnimi papirji. Zakoni, ki se lahko razlikujejo od države, običajno od prodajalcev novih številk zahtevajo, da registrirajo svoje ponudbe in predložijo finančne podatke. To omogoča vlagateljem, da svoje presoje temeljijo na preverljivih informacijah.
Izraz naj bi izhajal v zgodnjih devetdesetih letih prejšnjega stoletja, ko je sodišče vrhovnega sodišča razglasilo svojo željo po zaščiti vlagateljev pred špekulativnimi podvigi, ki so imeli "toliko vrednosti kot obarva modrega neba". V letih, ki so privedla do zloma borze leta 1929, je bilo nekaj podjetij, ki so dajala velike, neupravičene obljube o večjem dobičku.
Obrazec U-1 zahteva naslednje podatke: Ime in naslov izdajatelja in glavne pisarne v državi; skupna ponudba delnic in cena; največja provizija, ki se zaračuna; seznam držav, v katerih se predlaga, da se vrednostni papirji ponudijo v prodajo javnosti; naštejte države, če obstajajo, ki nočejo odobriti prodaje vrednostnih papirjev javnosti; priskrbite kopijo izjave o registraciji in dve izvodi prospekta; zagotovite pogodbo o prevzemu zavarovanja, kopija vseh reklamnih materialov, ki se bodo uporabljali v povezavi s ponudbo; predložiti podpisano kopijo mnenja zagovornika, vloženega z Izjavo o registraciji v skladu z Zakonom o vrednostnih papirjih iz leta 1933.
