Zločini in goljufije

Samooskrba je takrat, ko fiduciar deluje v njihovem najboljšem interesu za transakcijo in ne v interesu svojih strank.

Zaseženi račun je depozitni račun, ki se zaseže s pravnim dejanjem ali sodnim sklepom.

Serija 63 je izpit za vrednostne papirje in licenca, ki imetniku daje pravico, da zbira naročila za katero koli vrsto vrednostnega papirja v določeni državi.

V industriji vrednostnih papirjev je obdobje poravnave čas med datumom trgovanja - ko se izvrši nalog za varščino in datumom poravnave -, ko je trgovanje dokončno.

Senčni bančni sistem se nanaša na neurejene finančne posrednike, ki olajšajo ustvarjanje posojil po svetovnem finančnem sistemu.

Klavzula o odstopljivosti določa, da so pogoji pogodbe med seboj neodvisni.

Registracija polic je predpis, ki ga korporacija lahko zahteva, da izpolni zahteve registracije v ZDA.

Kratka in izkrivljajoča se nanaša na nezakonito prakso, ki vključuje vlagatelje, da skrijejo zaloge in nato širijo govorice v poskusu znižanja njene cene.

Protitrustovski zakon Sherman je pomemben ameriški predpis iz leta 1890, ki je prepovedoval sklade - monopole in kartele - za povečanje gospodarske konkurenčnosti.

Pravilo o prodaji na kratko je bilo trgovanje s predpisi Komisije za vrednostne papirje in borze (SEC), ki je omejevalo prodajo delnic na kratko zaradi tržne cene delnic.

Korporacija za zaščito vlagateljev vrednostnih papirjev nadzira likvidacijo posrednikov, ki gredo v stečaj in nato kupcem vrnejo premoženje.

Sir Allen Stanford je nekdanji bankir, ki je obsojen zaradi goljufij z vrednostnimi papirji v višini več kot 8 milijard dolarjev.

Regulativni organ industrije vrednostnih papirjev (SIRA), ki se zdaj imenuje FINRA, je bil naziv organa, ki je združeval regulativne enote NASD in NYSE.

Zakon o varstvu pred majhnimi podjetji iz leta 1996 je zakonodaja, ki povečuje minimalno plačo, poenostavlja pokojninska pravila in davke za mala podjetja.

Kajenje pištola je nekaj, kar služi kot nesporni dokaz ali dokaz, predvsem kaznivega dejanja.

Socialni inženiring je dejanje izkoriščanja človeških slabosti za dostop do informacij in zaščitenih sistemov.

"Smurf" je pogovorni izraz za pralnico denarja, nekoga, ki se želi izogniti pregledu vladnih agencij, tako da razdeli transakcijo, ki vključuje veliko količino denarja, na manjše transakcije pod pragom poročanja.

Mehki dolarji se nanašajo na to, ko posredništvo daje upravljavcu naložb določene ugodnosti v zameno za trgovanje z visokimi provizijami prek podjetja.

Program za preverjanje vrednostnih papirjev Medaljonski program je sistem preverjanja, ki zagotavlja posamezne podpise za vrednostne papirje, ki zahtevajo prenose.

Stare odločis je pravna doktrina, ki obvezuje sodišča, da pri odločanju o podobnem primeru upoštevajo zgodovinske primere.

Državni administrator je vladna agencija ali uradnik, ki nadzira in izvaja predpise na ravni države v zvezi s posli z vrednostnimi papirji.

Statut goljufij je pravni pojem, ki določa, da morajo biti nekatere vrste pogodb sklenjene v pisni obliki, da so veljavne.

Zakon o ustavitvi trgovanja s kongresnim znanjem ali \

Napad dobavne verige je kiberatni napad, ki poskuša podjetju povzročiti škodo z izkoriščanjem ranljivosti v omrežju dobavne verige.

SAR je orodje, zagotovljeno z Zakonom o tajnosti bank, za spremljanje sumljivih dejavnosti, ki običajno niso označene v drugih poročilih.

Zakon Taft-Hartley je zvezni zakon iz leta 1947, ki prepoveduje nekatere prakse in zahteva razkritje finančnih in političnih dejavnosti s strani sindikatov.

Pravilo zapiranja zahteva posebno spremljanje oseb, registriranih v FINRA, s problematično zgodovino in podjetij, ki take osebe najemajo v velikem številu.

Zakon o varstvu potrošnikov v telekomunikacijah iz leta 1991 (TCPA) je zakon ZDA, ki je nastal kot odgovor na zaskrbljenost potrošnikov glede telemarketinga.

Preverjanje tretjih oseb je, ko se zunanja organizacija uporablja za pregled in potrditev strankinih informacij in namenov za zagotovitev točnosti.

Vezana prodaja je nezakonita praksa, da podjetje ponuja izdelek ali storitev pod pogojem, da stranka kupi kakšen drug izdelek ali storitev.

Zakon o posojanju resnice (TILA) je zvezni zakon, ki je bil sprejet leta 1968, da pomaga zaščititi potrošnike pri poslovanju z posojilodajalci in upniki.

Tipping je dejanje zagotavljanja materialnih nejavnih informacij o javno trgovanem podjetju osebi, ki ni pooblaščena za informacije.

Na splošno velja, da vsak zahtevek, ki nastane na civilnem sodišču, razen pogodbenih sporov, sodi v odškodninsko pravo.

TRACE je program, ki omogoča poročanje o izvedenih transakcijah za primerne vrednostne papirje s fiksnim donosom.

Visoka odškodnina je škoda, ki jo sodišče dodeli prevladujočemu tožniku in je trikrat večja od dejanske ali odškodninske škode.

Tuneliranje je nezakonita poslovna praksa, pri kateri večinski delničar ali notranji notranji posrednik premoženje družbe usmeri k sebi v osebne koristi.

Dvofaktorska avtentikacija (2FA) je poleg gesla druga plast varnosti za dostop do računa ali sistema.

Vezava je pogosto nezakonita ureditev, pri kateri mora potrošnik za nakup enega izdelka kupiti drug izdelek, ki obstaja na ločenem trgu.

Akti Ultra vires so vsa dejanja, ki se izvajajo zunaj okvira zakonitih pooblastil, ki so začrtana za dejanja korporacije.

Podzemno gospodarstvo opisuje nezakonite gospodarske transakcije, ki niso v skladu z zahtevami vladnega poročanja.