Kaj je bil regulativni organ za vrednostne papirje?
Regulativni organ industrije vrednostnih papirjev (SIRA), ki se zdaj imenuje FINRA, je bil naziv organa, ki je združeval regulativne enote NASD in NYSE. Regulativni organ industrije vrednostnih papirjev je bil ustanovljen za upravljanje poslovnih praks med posredniki vrednostnih papirjev in vlagajočo javnostjo, ki ureja tako člane kot tudi pridruženi trg. Njene korenine kot samoregulativne organizacije (SRO) lahko vidimo v regulativnih podružnicah Nacionalnega združenja trgovcev z vrednostnimi papirji (NASD) in New York Stock Exchange. Cilj konsolidacije obeh neodvisnih regulatorjev je bil odpraviti podvojene funkcije in odpraviti neskladnosti ter zmanjšati stroškovno neučinkovitost obeh neodvisnih državnih regulatorjev. SIRA je bila leta 2007 odpuščena v prid regulativnemu organu finančne industrije (FINRA).
Pojasnila SIRA
Čeprav vloga SIRA za regulativni nadzor nadaljuje še danes pod imenom FINRA, je bilo ime SIRA še posebej kratkotrajno - približno tri tedne. Po objavi novega imena v predogledih je bil regulativni organ seznanjen, da lahko ime "SIRA" povzroči zmedo ali da ga nekateri celo smatrajo za žaljivo zaradi svoje podobnosti z arabskim izrazom, ki se uporablja za sklicevanje na tradicionalne biografije Mohameda, "je po napovedi tedanje predsednice in izvršnega direktorja Mary Schapiro. "Sirah", ki se nanaša na biografska besedila o Muhammadu, je NASD in NYSE spodbudil, naj ponovno razmislita o imenu zaradi pomislekov, da bi ga bilo mogoče razumeti kot kulturno neobčutljivo.
Zgodovina in vloga SIRA
NASD se je začel leta 1939 kot odgovor na uvedbo pravil Komisije za vrednostne papirje in borze (SEC), ki so omogočala ustanovitev samoregulativnih organizacij. Vzpon sodobnih samoregulativnih organizacij, kot sta SIRA (in FINRA), je razvidno iz sprejetja elektronskih trgovinskih sistemov, kot je NASD začela leta 1971. delniško borzo Nacionalnega združenja trgovcev z vrednostnimi papirji (NASDAQ). Borze NASD in AMEX so se združile, čemur je sledilo, da se je NASDAQ leta 2000 odcepil od NASD. Leta 2007 je SEC podprl novo SRO, da bi nasledila NASD. SIRA / FINRA je bila ustanovljena z združitvijo regulativne veje NASD z enotami za izvrševanje, arbitražo in člani za urejanje članic NYSE. FINRA je objavila začetek poslovanja 30. julija 2007. To je največja nevladna regulativna organizacija za posrednike in trgovce z vrednostnimi papirji v Združenih državah Amerike.
SIRA se zdaj sklicuje na vlado dubajskega regulatorja varnostne industrije, regulativno agencijo za varnostno industrijo, ki je bila ustanovljena leta 2017 za nadzor kibernetske varnosti in drugih varnostnih vprašanj.
