Zločini in goljufije

Obrazec SEC S-4 je regulativni obrazec z naslovom \

Preglednica 13G je obrazec SEC, podoben seznamu 13D, ki se uporablja za poročanje o lastništvu delnic, ki presega 5% celotnih zalog družbe.

Preglednica 13E-4 je znana kot \

Preglednica 14C določa nekatere zahteve za razkritje za družbe z vrednostnimi papirji, registriranimi pri Komisiji za vrednostne papirje.

Preglednica 13D je obrazec, ki ga je treba vložiti pri SEC, če oseba ali skupina pridobi več kot 5% vseh razredov delnic družbe.

Razpored TO je vložitev vloge s SEC, ki jo zahteva stranka, ki odda ponudbeno ponudbo za vrednostne papirje, registrirane po Zakonu o borzi.

Program TO-C se vloži pri SEC, ko potekajo pisna sporočila v zvezi z razpisno ponudbo.

Seznam TO-T mora vložiti v SEK kateri koli subjekt, razen izdajatelj sam, pri čemer ima ponudbo za nekatere lastniške vrednostne papirje, registrirane v skladu z oddelkom 14d ali 13e zakona iz leta 1934.

Obrazec SEC 10-K405 je obrazec, ki ga je SEC uporabljal pred letom 2003, da nakaže, da podjetje ni pravočasno poslalo obrazca 4 (ali podobnega obrazca 3 ali obrazca 5).

Pristojbina SEC je transakcijski strošek, povezan s prodajo delnic, ki kotirajo na borzi.

Obrazec SEC 10-12G je vloga pri Komisiji za vrednostne papirje in borzo (SEC), ki je potrebna, ko korporacija z javno trgovanjem izda nove delnice.

Zakon o menjavi vrednostnih papirjev iz leta 1934 je bil ustanovljen za urejanje poslov z vrednostnimi papirji na sekundarnem trgu in zagotavljanje poštenosti in zaupanja vlagateljev.

Obrazec SEC 10-C je obrazec, ki ga v SEC vložijo družbe, katerih vrednostni papirji kotirajo na sistemu kotacij meddajalcev NASDAQ.

Obrazec SEC 10-KT je prehodno poročilo, ki se vloži namesto standardnega 10-K letnega poročila, ko podjetje spremeni konec svojega poslovnega leta.

Obrazec SEC 10-D je vložen pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), znan tudi kot Poročilo o distribuciji izdajateljev s premoženjem.

Obrazec SEC 10-QT se uporablja, kadar je predstavljena \

Obrazec SEC 10-SB je bil vložen pri SEC, ki se je uporabljal za registracijo vrednostnih papirjev malih podjetij, ki želijo trgovati na ameriških borzah.

Obrazec SEC 10SB12B je bil do leta 2008 vložen pri SEC za \

Komisija za vrednostne papirje in borze (SEC) je ameriška vladna agencija, ki jo je Kongres ustanovil za urejanje trgov vrednostnih papirjev in zaščito vlagateljev.

Obrazec SEC 12b-25 je vloga pri Komisiji za vrednostne papirje in borzo (SEC), znana tudi kot Obvestilo o poznem vložitvi.

Obrazec SEC 15-12B je potrdilo o prenehanju registracije razreda vrednostnih papirjev v skladu z oddelkom 12 (g) ali obvestilo o odložitvi dolžnosti vložitve poročil v skladu z oddelkom 13 in 15 (d) oddelka 12 Zakona o menjavi vrednostnih papirjev iz leta 1934 ( b).

Obrazec SEC 15-12G je obrazec, ki omogoča potrdilo o prenehanju registracije razreda varščine ali obvestilo o odložitvi dolžnosti za vložitev poročil.

Obrazec SEC 15F je prostovoljna prijava s SEC, ki jo javne družbe uporabljajo za preklic registracije svojih vrednostnih papirjev.

Obrazec SEC 17-H je poročilo o oceni tveganja, ki ga morajo vsi borzni posredniki vložiti pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC).

Obrazec SEC 10 je vloga pri Komisiji za vrednostne papirje in borzo (SEC), ki se uporablja za registracijo razreda vrednostnih papirjev v pripravah na morebitno trgovanje na ameriških borzah.

Obrazec SEC 18 je vloga SEC, bolj znana kot Vloga za registracijo tujih vlad in političnih enot.

Obrazec SEC 18-K je vloga s SEC, ki se uporablja za posodobitev statusa tujega vrednostnega papirja na notranjem trgu in njegovega izdajatelja.

Obrazec SEC 18-12B je vloga s SEC, ki se uporablja za registracijo dolžniških vrednostnih papirjev, ki jih ponujajo tuje vlade na ameriških trgih.

Obrazec SEC 1-A je regulativni vložek, potreben za registracijo nekaterih vrednostnih papirjev.

Obrazec SEC 11-K je obrazec, ki se vloži pri Komisiji za vrednostne papirje in borze, ki obravnava nakupe delniških rezerv in varčevalne načrte.

SEC obrazec 20-F je obrazec, ki ga morajo predložiti vsi \

Obrazec SEC 20FR12B je vloga pri regulativni agenciji, ki se uporablja za registracijo vrednostnih papirjev tuje družbe, ki želi trgovati na ameriških borzah.

Obrazec SEC 24F-2 je vloga, ki jo morajo vsako leto predložiti družbe odprtega sklada, družbe za izdajo potrdil o višini zneska in investicijski skladi naložbenih vlog.

Obrazec SEC 15 je prostovoljna prijava regulatorjev s strani javnih družb, ki prekličejo registracijo svojih vrednostnih papirjev.

Obrazec SEC 305B2 je elektronska prijava s SEC, ki omogoča, da se na podlagi zakona o skrbniškem zakonu iz leta 1939 pozno imenuje skrbnika.

Obrazec SEC 15-15D je dokument, ki se vloži za zaključek registracije za varščino ali kot obvestilo, s katerim je treba prenehati potrebo po oddaji poročil.

Obrazec SEC 424B1 je prospektni obrazec, ki ga mora podjetje vložiti, da predloži dodatne informacije, ki ob registraciji niso bile vključene v prvotno vložitev prospekta.

Obrazec SEC 8A12BEF se nanaša na registracijo kotirajočih dolžniških vrednostnih papirjev (obveznic) v skladu z oddelkom 12 (b) Zakona o menjavi vrednostnih papirjev iz leta 1934.

Obrazec SEC 424B2 je prospektni obrazec, ki ga mora podjetje vložiti, če opravi primarno ponudbo vrednostnih papirjev.

Obrazec SEC 424A je prospektni obrazec, ki ga mora podjetje vložiti, če je bistveno spremenil predhodno vloženi prospekt, predložen kot del svoje izjave o registraciji.