OPREDELITEV Pristojbine SEC
Pristojbina SEC je nominalna pristojbina, ki je bila ustvarjena z Zakonom o borzi vrednostnih papirjev iz leta 1934 kot dodaten transakcijski strošek, povezan s prodajo delnic, ki kotirajo na borzi. Ta pristojbina je običajno navedena kot ločena pristojbina, neodvisna od vseh povezanih provizij za posredovanje ali pristojbin. Pristojbina SEC je bolj imenovana kot transakcijska provizija oddelka 31 v zvezi s poglavjem 31 Zakona o menjavi vrednostnih papirjev iz leta 1934.
Do leta 2007 je pristojbina znašala 1% ene tristotine vrednosti prodanih delnic. Po letu 2007 bo pristojbina znašala 1% od ene osem stotine dolarja prodanih delnic.
RAZKRITJE DOLŽITEV SEC provizije
Izkupiček pristojbine SEC se zbira od borznoposredniških družb in se na koncu vrne ameriški blagajni. Nacionalne borze vrednostnih papirjev v ZDA morajo plačati tudi to transakcijsko pristojbino, ki v njihovem primeru izhaja iz obsega vrednostnih papirjev, prodanih na njihovih trgih. Pravila za posamezne borze vrednostnih papirjev lahko od posrednikov zahtevajo, da plačajo del pristojbin. Ti posredniki lahko naložijo breme provizij svojim strankam, če te stroške pokrijejo. Posredniki lahko izberejo tudi posebne primere, ko pristojbine SEC ne bodo prenesli na svoje stranke.
Zakaj provizijo za SEC plačujejo borze in posredniki
Ta pristojbina zagotavlja potreben kapital za plačilo stroškov, povezanih s SEC, ki urejajo trgovce z delnicami in delniške trge. Zlasti se ta sklad uporablja samo za prodajo večine razredov lastniških vrednostnih papirjev in delnic. Dolžniški instrumenti, kot so obveznice, se te pristojbine ne zaračunajo. Pristojbina SEC se ne uporablja za nakup zalog - samo na prodajni strani transakcije.
V členu 31 je treba, da SPS prilagodi stopnje pristojbin v rednih časovnih presledkih, letno in včasih sredi leta, z možnostjo povečanja in zmanjšanja. Namen prilagoditev je, da se skupna pobiranje transakcijskih pristojbin SEC v določenem letu čim bolj približa rednim letnim odobritvam za provizijo, ki jih podeli Kongres. Spomladi 2018 je na primer SEC objavil, da bodo stopnje provizij, ki veljajo za večino poslov z vrednostnimi papirji, znašale 13 USD na milijon dolarjev.
To je bilo znižanje stopnje pristojbin za proračunsko leto 2018, za katero je SEC povedal, da je delno izhajalo iz bistveno višjih zneskov v dolarjih v prejšnjih mesecih za kvalificirane transakcije. SEC je nadaljeval z besedami, da bi lahko prišlo do odstopanja od takratnih ravni glede na znesek v dolarju za pokrite prodajne transakcije, znižanje ali povečanje stopnje provizije.
