Kaj je SEC obrazec 10-C
Obrazec SEC 10-C je bil obrazec, ki so ga pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC) vložili podjetja, katerih vrednostni papirji so kotirali v sistemu kotacij za prodajalce NASDAQ. Ta obrazec je bil uporabljen kadar koli je v primeru, ko je prišlo do spremembe neporavnanih delnic, ki presegajo 5%, ali če je prišlo do spremembe imena izdajatelja.
RAZKRITJE DOL S SEC Obrazec 10-C
Zahteva po vložitvi obrazca SEC 10-C je bila zajeta v pravilih 13a-17 in 15d-17 zakona o menjavi vrednostnih papirjev iz leta 1934. Družbe so morale to poročilo predložiti v 10 dneh po tem, ko so bile spremembe navedene zgoraj.
Informacije, ki se zahtevajo v obrazcu SEC 10-C
Obrazec SEC 10-C je bil razmeroma kratek dokument, ki je zahteval osnovne podatke o izdajatelju, spremembi izdanih delnic izdajatelja in kakršno koli spremembo imena izdajatelja. Poleg imena in kontaktnih podatkov izdajatelja je obrazec 10-C od izdajatelja zahteval, da navede ime vrednostnega papirja (tj. Navadne delnice, dolžniške vrednostne papirje, izvedene vrednostne papirje itd.), Število izdanih delnic, ki jih je pred tem izdal spremembo in število izdanih delnic po spremembi. Poleg tega je od izdajatelja zahteval, da navede datum začetka veljavnosti spremembe.
Obrazec 10-C je nadalje od izdajatelja zahteval, da navede načine, s katerimi je prišlo do povečanja neporavnanih delnic, bodisi z združitvijo, prevzemom, distribucijo, zamenjavo, delitvijo delnic, nakupom delnic v zakladnico ali na kakšen drug način. Dokument je od izdajateljev zahteval tudi kratek opis transakcije, ki je privedla do povečanja ali zmanjšanja neporavnanih delnic.
Primer vložitve obrazca SEC 10-C
Na primer, obrazec 10-C, ki ga je korporacija Steris leta 1996 vložila v SEC, je dokumentiral povečanje števila navadnih delnic, ki jih je družba izdala s 17.943.860 na 33.129.301, veljavno 13. maja 1996. Steris Corporation poroča, da je sprememba neporavnanih delnice so nastale zaradi združitve z AMSCO International, Inc., v kateri je bila vsaka delnica navadne delnice AMSCO International zamenjana za delnico delnic Steris Corporation, vredna 0, 46 dolarja.
Obrazec 10-C je od izdajateljev zahteval tudi, da sporočijo vse spremembe imena, vključno s svojim imenom pred spremembo, imenom po spremembi in datumom veljavnosti spremembe listine, ki se uporablja za spremembo imena, ter datum odobritve delničarjev spremembe imena, če je bila potrebna. Steris na obrazcu 10-C maja 1996 ni prijavil spremembe imena.
