Zločini in goljufije

Teorija zlorabe domneva, da je vsakdo, ki uporablja notranje informacije za trgovanje z vrednostnimi papirji, storil goljufijo zoper vir informacij.

Napačna prodaja je prodajna praksa, v kateri je izdelek ali storitev namerno napačno predstavljen ali je kupec zaveden glede njegove ustreznosti. Napačna prodaja je tako malomarna in neetična in lahko privede do pravnih ukrepov.

Napačna navedba je napačna navedba dejstev ene stranke, ki vpliva na odločitev druge stranke o soglasju s pogodbo.

Monetarni sporazum iz leta 1951 je bil sporazum med državno blagajno in odborom Federal Reserve Board, ki je dal Fedu večjo neodvisnost.

Pranje denarja je postopek, pri katerem se zdi, da velike količine denarja, pridobljene s kriminalno dejavnostjo, prihajajo iz zakonitega vira.

Sistem za večkratno razkrivanje podatkov kanadskim podjetjem omogoča, da v ZDA ponujajo vrednostne papirje z uporabo prospektov, pripravljenih za kanadske zahteve.

Nacionalno združenje trgovcev z vrednostnimi papirji (NASD) je bilo samoregulativna organizacija industrije vrednostnih papirjev in predhodnica FINRA.

Severnoameriška zveza upraviteljev vrednostnih papirjev (NASAA) je organizacija regulatorjev vrednostnih papirjev, katere cilj je zaščititi vlagatelje pred goljufijami.

Nacionalni stanovanjski zakon je bil zvezni zakon, sprejet leta 1934 za ustanovitev Zvezne stanovanjske uprave (FHA).

Nacionalno maloprodajno zvezo (NRF) sestavljajo člani iz vseh faz maloprodajne industrije v ZDA in tujini.

Nacionalno priznana organizacija za statistične ocene je federativno priznana organizacija, ki zagotavlja oceno kreditne sposobnosti.

Načrt državnega tržnega sistema je sistem v državi, ki se v ZDA uporablja za izbiro in rezervacijo simbolov vrednostnih papirjev.

Nick Leeson je nekdanji poslovodja angleške Barings Bank, ki je v začetku devetdesetih postal vodilni trgovec, medtem ko je vodil oddelke družbe Singapur v Singapurju.

National Futures Association (NFA) je neodvisna, samoregulativna organizacija za ameriško industrijo izpeljanih finančnih instrumentov. Določa in pooblasti najboljše prakse v industriji.

Nigerijska prevara je shema, v kateri pošiljatelj zaprosi za pomoč pri lažjem prenosu znatne vsote denarja v zameno za plačilo provizije.

Nekonkurenčni sporazum je pogodba, v kateri zaposleni obljubi, da ne bo sodeloval s kakršno koli konkurenco pri delodajalcu po koncu delovne dobe.

Transakcije, ki niso izdajatelji, se nanašajo na vsako razpolaganje s vrednostnim papirjem, ki družbi izdajateljici ne prinaša koristi.

Vložitev obvestila je informacija o izobraževanju in poslovanju investicijskega svetovalca, ki ga bodo morda morali predložiti organom državnih vrednostnih papirjev.

Zakon o izboljšanju trga vrednostnih papirjev je zakon, sprejet leta 1996 za poenostavitev ameriške ureditve vrednostnih papirjev z dodelitvijo več regulativne moči.

Korporacija Options Clearing sodeluje z regulatorji in deluje kot izdajatelj in garant za opcijske in terminske pogodbe.

Goljufije z zasedenostjo so vrsta hipotekarnih goljufij, pri katerih se posojilojemalec laže o tem, ali bo dom zaseden lastnik ali ne.

Varuh človekovih pravic je uradnik, ki preiskuje pritožbe (običajno jih vlagajo zasebni državljani) na podjetja, javne subjekte ali uradnike.

Komisija za vrednostne papirje Ontario je regulativni organ, ki je zadolžen za izvrševanje zakonov o vrednostnih papirjih v kanadski provinci Ontario.

Strategija naložb v portfelj na morju (OPIS) je bila lažno davčno zavetišče, ki ga je konec devetdesetih prodala računovodska družba KPMG.

Pravilo o varovanju naročil je politika, katere cilj je zagotoviti, da vlagatelji prejmejo enako izvršilno ceno, kotirajo na kateri koli borzi, kjer se trguje z vrednostnim papirjem.

Urad za nadzor nad varčevanjem je bil odgovoren za izdajo in izvrševanje predpisov, ki urejajo državno varčevalno in posojilno industrijo.

Slikanje traku je vrsta tržne manipulacije, s katero akterji na trgu poskušajo vplivati ​​na ceno vrednostnega papirja na račun vlagateljev.

Parkiranje je nezakonita praksa prodaje delnic drugi stranki z razumevanjem, da jih bo prvotni lastnik po krajšem času odkupil.

Patentni trol je ponižujoč izraz, ki se uporablja za opis uporabe zahtevkov za kršitev patentov za pridobitev sodnih odločb zaradi dobička ali zatiranja konkurence.

Skupina za zaščito pred padcem je vzdevek delovne skupine za finančne trge, ki daje priporočila ameriškemu predsedniku.

Ponzijeva manija opisuje razpoloženje vlagateljev po Berzijevi Madoffovi shemi Ponzi iz leta 2008, ko so vsi dirkali o verodostojnosti svojega upravitelja denarja.

Ponzimonium je izbruh Ponzijevih shem, ki zahtevajo oblasti nekaj časa, da se izmuznejo.

Lažno predstavljanje cen je nezakonito dejanje, ki se zgodi, ko stranke zavežejo določiti ali napihniti cene za doseganje višjih dobičkov na račun potrošnika.

Zgornja meja cen je najvišji znesek, zakonsko predpisan, da lahko prodajalec zaračuna izdelek ali storitev. Na splošno se uporablja za sponke za potrošnike.

Določanje cen določa ceno izdelka ali storitve, ne pa da bi jo bilo mogoče naravno določiti s silami prostega trga.

Primarni regulator je državna ali zvezna regulativna agencija, ki je glavni nadzorni subjekt finančne institucije.

Razmerje med glavnim zastopnikom se nanaša na dogovor, v katerem en subjekt zakonito imenuje drugega, da deluje v njegovem imenu.

Zakonsko zastavitev obljube je pravno načelo, ki določa, da je obljuba izvršljiva po zakonu, kadar stranka, ki se nanjo opira, trpi v zvezi s tem.

Lastninske pravice opredeljujejo teoretično in pravno lastništvo virov in kako jih je mogoče uporabiti.

Pro-tanto je latinska fraza, ki pomeni \