Zločini in goljufije

Zvezni svetovalec je naložbeni svetovalec s sedežem v ZDA, ki upravlja več kot 30 milijonov dolarjev premoženja za druge vlagatelje.

Zvezne agencije so posebne vladne organizacije, ustanovljene za določen namen, kot so upravljanje virov, finančna ali nacionalna varnost.

Enota za finančne institucije in bonitetno politiko je raziskovalni oddelek v okviru Centra za evropske študije politike.

Zvezna agencija za stanovanjsko financiranje (FHFA) je ameriška vladna agencija, ki ureja sekundarni hipotekarni trg.

Končni prospekt je končna in popolna različica prospekta za javno ponudbo vrednostnih papirjev.

Organ za finančno poslovanje je regulator industrije finančnih storitev v Združenem kraljestvu.

Pristojbina za finančno krizo je bila zvezni davek, ki ga je leta 2010 predlagal predsednik Obama.

Projektna skupina za finančne ukrepe (FATF) je medvladna organizacija, ki spodbuja politike za boj proti pranju denarja in financiranju terorizma.

Zakon o finančni izbiri je predlog zakona, namenjen odpravi predpisov, določenih v zakonu Dodd-Frank.

Finančna forenzika je področje, ki združuje veščine kriminalistične preiskave in veščine finančnega revidiranja za prepoznavanje kriminalnih finančnih dejavnosti.

Agencija za finančne storitve ali FSA je japonska vladna oseba, ki je odgovorna za nadziranje bančništva, zavarovanja in vrednostnih papirjev ter menjavo.

FSOC je svet, ustanovljen z zakonom Dodd-Frank, zadolžen za spremljanje finančnega sistema in njegove stabilnosti.

Organ za finančne storitve je bil do leta 2013 regulatorni organ finančnih storitev v Združenem kraljestvu.

Finančni shenanigani so dejanja, katerih namen je napačno predstaviti resnično finančno uspešnost ali finančni položaj podjetja ali subjekta.

FINTRAC - Center za analizo finančnih transakcij in poročil v Kanadi - spremlja transakcije, da bi odkril in preprečil nezakonite finančne dejavnosti.

Mreža za izvrševanje finančnih zločinov je urad, ki ga upravlja ministrstvo za finance in je bilo ustanovljeno za kaznovanje pralcev denarja in drugih finančnih kriminalcev.

Prvi, ki je vložil pravilo, navaja, kdo je prva stranka, ki je vložila tožbo, je dodeljena njihovim domačim sodiščem zaradi lokacije sojenja ali sodnega postopka.

Pravilo pet odstotkov od posrednikov zahteva, da pri določanju tarifnih provizij pri transakcijah, ki niso v prodaji, uporabljajo poštene in etične prakse.

Free On Board (FOB) je trgovinski izraz, ki označuje točko, ko kupec ali prodajalec postane zavezan za blago, ki se prevaža na plovilu.

Obrazec SEC 144: Obvestilo o predlagani prodaji vrednostnih papirjev se vloži pri Komisiji za vrednostne papirje ali SEC, kadar odda naročilo za prodajo delnic te družbe v posebnih okoliščinah.

Obrazec SEC: Začetna izjava o upravičenem lastništvu vrednostnih papirjev je dokument, ki ga notranji ali glavni delničar družbe priloži pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), da bi pripomogel k urejanju trgovanja z notranjimi informacijami.

Obrazec SEC: Letni izkaz o spremembah v upravičenem lastništvu vrednostnih papirjev je dokument, ki ga morajo notranji podjetji vložiti pri Komisiji za vrednostne papirje, če so med letom opravili transakcije, za katere prej niso poročali preko obrazca 4.

Obrazec SEC 13F je četrtletno poročilo upraviteljev institucionalnih naložb, ki razkrije njihov lastniški kapital v ZDA in razkrije njihove največje delnice.

Obrazec SEC 4: Izjava o spremembi v upravičenem lastništvu je dokument, ki ga je treba vložiti pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), kadar pride do bistvenih sprememb v deležih družbe, ki jih imajo družbeniki.

Lažni prenos je nezakonit ali nepošten prenos premoženja na drugo stran preko stečajnega upravitelja. Obstajata dve vrsti prevare, dejanska in konstruktivna goljufija.

FTC je neodvisna agencija, katere cilj je zaščititi potrošnike in zagotoviti konkurenčen trg z uveljavljanjem zakonov o varstvu potrošnikov in protitrustovskih zakonov.

Popolno razkritje je splošna potreba pri poslovnih transakcijah, da obe stranki povesta vso resnico o vseh pomembnih vprašanjih, ki se nanašajo na transakcijo.

Splošna uredba o varstvu podatkov (GDPR) določa smernice za zbiranje in obdelavo osebnih podatkov posameznikov znotraj Evropske unije.

Ghosting je nezakonita praksa, pri kateri dva ali več proizvajalcev trgov poskušajo vplivati ​​na ceno delnic.

Ginzy trgovanje je praksa prodaje dela naročila po ponudbeni ceni, preostanek pa istemu posredniku po nižji ponudbeni ceni.

Globalna stopnja izterjave se lahko nanaša na podjetja, ki izterjajo izgube, povezane z goljufijo, ali na posojila, ki jih je mogoče izterjati, glede na neplačilo posojilojemalca.

Grey box je testiranje programske opreme z omejenim poznavanjem notranjega delovanja.

Preskakovanje pištole se zgodi, kadar se na kapitalskih trgih v nepoštene prednosti uporabijo nerazkrite, zasebne ali notranje informacije.

Klavzula o habendumu je pravni jezik, ki je vključen v pogodbe o prenosu lastnine, ki določajo pravice, omejitve in pogoje.

Hacktivizem je družbeni ali politični aktivistični načrt, ki se izvaja z vdorom v grozo in varnim računalniškim sistemom.

Zakon o izboljšanju protitrustovske zaščite Hart-Scott-Rodino iz leta 1976 od velikih podjetij zahteva, da pred predložitvijo poročila predložijo poročilo o združitvi, prevzemu ali razpisni ponudbi.

Visoko donosni naložbeni program je goljufiva naložbena shema, ki naj bi zagotavljala izjemno visoke donose od naložb.

Zakon o stanovanjski in ekonomski oživitvi je dovolil agenciji FHA, da za 30-letne hipoteke s fiksno obrestno mero hipotekarnim posojilojemalcem zagotovi do 300 milijard dolarjev.

Howey test določa, ali se transakcije štejejo kot \

Naklepna pogodba je pravno zavezujoč sporazum, ki je nastal zaradi dejanj, ravnanja ali okoliščin vpletenih strani. Pisni dokazi niso potrebni.