Kaj je obrazec SEC 144: Obvestilo o predlagani prodaji vrednostnih papirjev?
Izvršni direktor, direktor ali povezano podjetje mora predložiti obrazec SEC 144: Obvestilo o predlagani prodaji vrednostnih papirjev pri Komisiji za vrednostne papirje ali SEC pri oddaji naročila za prodajo delnic tega podjetja v katerem koli trimesečnem obdobju, v katerem je prodaja presega 5.000 delnic ali enot ali ima skupna prodajna cena večja od 50.000 USD. To je znano tudi kot pravilo 144.
Kdo lahko vloži obrazec SEC 144: Obvestilo o predlagani prodaji vrednostnih papirjev?
Glede na spletno stran SEC mora stranka, ki vloži obrazec 144, imeti dobro vero, da bo vrednostne papirje iz obrazca 144 po izpolnjevanju izpolnila v razumnem roku.
Ker je prodaja, zajeta v obrazcu 144, pogosto zelo v skladu z interesi družbe, ki je izdala izdajo, morajo vlagatelji včasih vrednostne papirje registrirati v skladu z oddelkom 5 Zakona o vrednostnih papirjih iz leta 1933. Če so izpolnjeni ustrezni pogoji, lahko člen 144 zagotovi izvzetje in dovoljenje javna nadaljnja prodaja vrednostnih papirjev z omejenim dostopom ali nadzora. Kljub temu morajo vse stranke pridobiti zastopnika za prenos, ki bo pred prodajo odstranil legendo o vrednostnih papirjih.
SEC obrazec 144 se lahko vloži v tisku ali v elektronski obliki.
Kako vložiti obrazec SEC 144: Obvestilo o predlagani prodaji vrednostnih papirjev
Obrazec 144 mora podružnica izdajatelja v SEC vložiti kot obvestilo o predlagani prodaji vrednostnih papirjev v skladu s pravilom 144, ko znesek, ki ga mora podružnica v skladu s pravilom 144 prodati v katerem koli trimesečnem obdobju, presega 5.000 delnic ali enote ali ima skupno prodajno ceno nad 50.000 USD. Oseba, ki vloži obrazec 144, mora imeti naklonjen namen prodati vrednostne papirje iz obrazca v razumnem roku po vložitvi obrazca. Medtem ko SEC ne zahteva, da se obrazec elektronsko pošlje v bazo podatkov EDGAR v SEC-u, se nekateri fileri odločijo za to.
Drugi ustrezni obrazci
Poleg 144, kritični obrazci za vložitev SEC vključujejo S-1 in S-1 / A (registrske izjave), 10-K in 10-Q (letna in četrtletna poročila), obrazec SEC (izjava o spremembah v upravičeno lastništvo vrednostnih papirjev), 12b-25 (obvestilo o poznem vložitvi), 15 (potrdilo in obvestilo o prenehanju registracije v skladu z oddelkom 12 (g) ali opustitev dolžnosti za vložitev poročil v oddelkih 13 in 15 (d)), ABS 150G (Poročilo o listinjenju s premoženjem) in še nekaj drugih. Celoten seznam, skupaj z opisi in naložljivimi obrazci, je na voljo na spletni strani SEC.
Obrazec 144 in Sporazum o zaklepanju
Pogodba o zaklepanju je pravno zavezujoča pogodba med zavarovalnicami podjetij in notranjimi podjetji, ki posameznikom prepoveduje prodajo delnic delnic za določeno časovno obdobje. Obdobja zaklepanja običajno trajajo 180 dni (šest mesecev), občasno pa lahko trajajo le 120 dni ali 365 dni (eno leto). Podpisniki zavarovalnic bodo direktorji, direktorji, zaposleni in tvegani kapitalisti podpisali sporazume o zaključku, ki se nanašajo na prvo javno javno ponudbo (IPO), da bi v prvih mesecih trgovanja spodbudili element stabilnosti v ceni delnic.
Primer resničnega sveta
26. aprila 2018 je Lee Kirk, direktor podjetja Guaranty Bancshares, Inc., na borzi NASDAQ prodal 20.891 delnic delnic družbe za skupno tržno vrednost 686.896, 08 USD. Približni datum prodaje je bil določen za časovno obdobje 4/27/18 do 6/12/18. Dodatne informacije na obrazcu 144 za posameznike lahko vključujejo fizični naslov, številko IRS, naravo plačila in dodatne podobne prodaje v zadnjih nekaj mesecih.
Prenesite obrazec SEC 144: Obvestilo o predlagani prodaji vrednostnih papirjev
Tu je povezava do naložljivega obrazca SEC 144: Obvestilo o predlagani prodaji vrednostnih papirjev.
Ključni odvzemi
- Pravilo 144 določa, da je treba obrazec 144 predložiti SEC pri oddaji naročila za prodajo delnic tega podjetja v katerem koli trimesečnem obdobju, v katerem prodaja presega 5.000 delnic ali enot ali ima skupna prodajna cena večja od 50.000 USD. Stranka, ki vloži obrazec 144 mora imeti dobroverno nameravati, da vrednostne papirje iz obrazca proda v razumnem roku po izpolnitvi. Ker je prodaja, zajeta v obrazcu 144, pogosto zelo podobna interesom družbe, ki izda izdajatelj, včasih morajo vlagatelji vrednostne papirje registrirati pod Oddelek 5 Zakona o vrednostnih papirjih iz leta 1933.
