Zločini in goljufije

Do izgube podatkov pride, kadar so dragocene in / ali občutljive informacije v računalniku ogrožene zaradi kraje, človeške napake, virusov, zlonamerne programske opreme ali izpada električne energije.

Kršitev podatkov je nepooblaščen dostop posameznika, skupine ali programskega sistema do dostopa občutljivih informacij.

Migracija podatkov je postopek premikanja shranjenih digitalnih informacij med računalniki, sistemi ali formati.

Dea anonimizacija je tehnika obratnega pridobivanja podatkov, ki ponovno identificira šifrirane informacije.

Goljufija s prestrukturiranjem dolgov je nezakonita tehnika, pri kateri posameznik ali korporacija skriva ali prenaša premoženje, preden vloži stečaj.

Pismo o pomanjkljivosti je pismo, ki ga je izdal SEC in navaja pomembno pomanjkljivost ali opustitev v registrirani izjavi ali prospektu.

Dobavljeno na kraju se nanaša na dogovor, v katerem prodajalec krije stroške in prevzame tveganja, da izdelek preseli na kupčevo lokacijo.

Napad za zavračanje storitve (DoS) je namerni kibernetski napad, ki se izvaja na omrežjih, spletnih mestih in spletnih virih, da omeji dostop do svojih uporabnikov.

De novo sodni pregled opisuje priziv pri sodišču prizivnega sodišča, ki se uporablja pri vprašanjih, kako se zakon uporablja ali razlaga.

Zakon o depozitarnih institucijah iz leta 1982 je kongres sprejel zakon, da bi varčevalne in posojilne institucije naredile bolj konkurenčne.

Deregulacija je zmanjšanje ali odprava vladne moči nad določeno panogo, ki se ponavadi poskuša spodbuditi gospodarsko rast.

Dirks test je standard, ki ga SEC uporablja za določitev, ali je nekdo, ki sprejema in deluje na podlagi notranjih informacij, kriv za trgovanje z notranjimi informacijami.

Nezadovoljstvo je povračilo zlorabljenih dobičkov, ki jih sodiščem naložijo storilci kaznivih dejanj. Sredstva se povrnejo obresti prizadetim.

Oddelek za korporacijske finance je podružnica SID, ki nadzoruje prakse razkritja registriranih podjetij, ki ponujajo vrednostne papirje javnosti.

Oddelek za izvrševanje je podružnica SEC, ki je zadolžena za zbiranje dokazov o možnih kršitvah zakona o vrednostnih papirjih in po potrebi priporoča kazenski pregon.

Oddelek za upravljanje naložb, oddelek s SEC, ureja industrijo upravljanja naložb za zaščito maloprodajnih vlagateljev.

Zakon o reformi in varstvu potrošnikov Dodd-Frank Wall Street je niz zveznih predpisov, sprejetih za poskus preprečevanja prihodnje finančne krize.

Odbitek domače proizvodne dejavnosti naj bi ponudil davčno olajšavo podjetjem, ki proizvajajo svoje blago ali delajo v ZDA

Dvojno potapljanje je, ko posrednik naročene izdelke vloži na račun, ki temelji na plačilu, s čimer neetično zasluži iz obeh virov.

Dvojni bančni sistem je sistem bančništva, v katerem se državne in nacionalne banke pooblastijo in nadzorujejo na različnih ravneh.

Prisila je dejanje uporabe sile, lažnega zapora, prisile, groženj ali psihološkega pritiska, da nekoga prisilijo, da ravna v nasprotju z njegovimi interesi.

Uprava za varnost zaposlitvenih ugodnosti (EBSA) nadzira in uveljavlja določbe Zakona o varnosti dohodka upokojencev iz leta 1974 (ERISA).

Elektronski modri listi regulatorjem zagotavljajo informacije o trgovalni dejavnosti, kot so ime vrednostnega papirja in velikost posla.

Poneverba je oblika goljufije, pri kateri oseba ali subjekt namerno nezakonito prisvoji sredstva za osebno uporabo.

Zakon o nujnem bančništvu iz leta 1933 je bil sprejet predlog zakona za povrnitev zaupanja vlagateljev in stabiliziranje bank po veliki depresiji.

Kongres je sprejel zakon o nujni ekonomski stabilizaciji (EESA) iz leta 2008 za pomoč pri sanaciji škode iz finančne krize 2007-2008.

Šifriranje je sredstvo za zavarovanje digitalnega datuma z algoritmom in ključem.

Zakon o zaposlovanju iz leta 1946 je bila zakonodaja, ki je ameriško vlado zadolžila za ohranjanje visoke stopnje zaposlenosti in stabilnosti cen.

Enronomics je bila goljufiva računovodska tehnika, ki so jo uporabili kriminalisti pri dolgo mrtvi družbi Enron Inc., ki je vključevala skrivanje izgub v odvisnih knjigah.

Agencija za varstvo okolja (EPA) je agencija zvezne vlade Združenih držav Amerike, katere poslanstvo je varovanje zdravja ljudi in okolja.

Pogodba o nakupu zmanjšanja emisij (ERPA) je pravni dokument, ki beleži sporazum med strankami, ki kupujejo in prodajajo ogljikove kredite.

Nadzor menjave so vladne omejitve, ki veljajo za nakup in / ali prodajo valut.

Izvzeta transakcija je vrsta transakcije z vrednostnimi papirji, pri kateri podjetju ni treba vložiti registracije pri nobenih regulativnih organih.

Expunge je odstranjevanje uradne pritožbe stranke, vložene zoper posrednika vrednostnih papirjev iz javnih evidenc FINRA.

Izsiljevanje je nezakonita uporaba dejanske ali grozeče sile, nasilja ali ustrahovanja za pridobivanje denarja ali premoženja od posameznika ali subjekta.

Plačilo za poenostavitev je finančno plačilo, ki lahko predstavlja podkupnino in je izvedeno z namenom pospešitve upravnega postopka.

Poštena sredstva za vlagatelje je določba, ki je bila uvedena leta 2002 v skladu z oddelkom 308 (a) zakona Sarbanes-Oxley.

Zakon o pravičnih standardih dela (FLSA) je zakon ZDA, ki je namenjen zaščiti delavcev pred nekaterimi nepoštenimi plačnimi praksami ali delovnimi predpisi.

Zakon o družinskem in dopustnem dopustu (FMLA) je delovno pravo, ki zahteva, da večji delodajalci zaposlenim zagotavljajo neplačani dopust zaradi resnih zdravstvenih zdravstvenih težav.

Zvezna komisija za komunikacije je neodvisna vladna vladna agencija, ki nadzira meddržavne in mednarodne komunikacije.