Kaj je oddelek za izvrševanje
Oddelek za izvrševanje je podružnica ameriške komisije za vrednostne papirje in borzo (SEC), ki je odgovorna za zbiranje dokazov o možnih kršitvah zakona o vrednostnih papirjih in po potrebi priporoča pregon. Ustanovljen je bil leta 1972, sodeluje pa z drugimi oddelki SEC in uradi Komisije pri preiskovanju zakonodaje o vrednostnih papirjih in kršitvah predpisov ter proti kršiteljem.
RAZKRIJO DOL oddelek za izvrševanje
Oddelek za izvrševanje je nekako podoben policijskim silam za SEC. Ker je glavni cilj SEC uveljavljanje zakonodaje o vrednostnih papirjih, je ta oddelek ključnega pomena za uresničevanje njegovega mandata. Po poročanju spletnega mesta SEC običajno kršitve splošnega prava o vrednostnih papirjih vključujejo manipuliranje s tržnimi cenami, krajo kupčevega sklada ali vrednostnih papirjev, trgovanje z notranjimi informacijami, kršitev odgovornosti posrednikov za pošteno ravnanje s strankami ter napačno predstavitev ali opustitev pomembnih dejstev v zvezi z vrednostnimi papirji.
Kako oddelek za izvršbo vodi preiskave
Dokazi o možnih kršitvah se zbirajo z dejavnostmi nadzora trga, pritožb vlagateljev, drugimi oddelki SEC in drugimi viri industrije vrednostnih papirjev. SEC lahko prosi domnevne kršitelje, da prostovoljno izročijo ustrezne dokumente in prostovoljno izpovedujejo v zvezi z domnevnimi kršitvami, lahko pa tudi zahtevajo uradni nalog preiskave, s katerim lahko uslužbenci SEC prisilijo domnevne kršitelje in priče, da predložijo dokumentarne dokaze in pričajo.
Civilni in upravni postopek
Oddelek za izvršbo lahko na okrožnem sodišču v ZDA sproži civilne tožbe zoper kršitelje predpisov ali v upravnem postopku, ki mu vodi neodvisni sodnik upravnega prava (ALJ). Niti SEC niti Oddelek za izvršbo nimata resničnih pooblastil za vložitev kazenskih ovadb zoper domnevne kršitelje, vendar lahko priporočijo, da se takšne obtožbe vložijo zveznim ali državnim tožilcem.
SEC lahko zahteva odredbe ali odredbe v civilnih tožbah, ki prepovedujejo prihodnje kršitve predpisov. Tako naročeni osebi se lahko sooči z zaporom ali globami zaradi nespoštovanja sodišča, če krši odredbo. SEC lahko zaprosi tudi sodno odredbo, s katero posamezniku prepove opravljati funkcijo direktorja ali korporativnega uslužbenca.
Na voljo je tudi več različnih upravnih postopkov, vključno s odredbami o prekinitvi in opustitvi; preklic ali ukinitev registracije; opustitev zaposlitve; ali prepoveduje zaposlitev. Poleg tega lahko Komisija odredi civilno denarno kazen ali zaseže vse zlorabljene koristi, ki jih dobijo kršitelji. SEC lahko dobijo na voljo druge odbitke, ki temeljijo na vedenju, industriji ali na povezavah kršiteljev.
