OPREDELITEV elektronskega modrega lista (EBS)
Elektronski modri list je elektronska zahteva za podrobne informacije o poslih, ki jih je Komisija za vrednostne papirje in borze (SEC) poslala klirinškim podjetjem, posrednikom in trgovcem na trgu. Elektronski modri listi vključujejo ime vrednostnega papirja, njegovo ceno, datum transakcije, velikost posla in vpletene stranke.
Ta zahteva za informacije je bila zgodovinsko poslana klirinškim podjetjem na modrih obrazcih. Ko se je dnevna količina vrednostnih papirjev povečevala, se je ta postopek preselil v elektronski sistem, da bi olajšal zbiranje.
BREAKING DOWN Electronic Sheet (EBS)
Zbiranje teh informacij se izvaja, da bi SEC bolje razumel razvoj trgovinskih strategij s strani institucij in profesionalnih trgovcev. SEC prav tako uporablja podatke, da ugotovi, ali se kršijo zakoni z vrednostnimi papirji, zlasti v zvezi z trgovanjem z notranjimi informacijami. Informacije se uporabljajo tudi za preučevanje vzrokov za izjemno nestanovitnost varnosti, ko SEC v določenem obdobju rekonstruira transakcije.
Podatke, zbrane z vseh vrst modrih listov, FINRA uporablja za odkrivanje goljufij in tržno inteligenco za iskanje in odkrivanje nepravilnosti v trgovinski dejavnosti. Nepravilnosti so lahko primeri trgovanja z notranjimi informacijami ali drugih nezakonitih dejanj.
Osnovna oblika modrega lista daje SEC-ju podrobne informacije o poslih, ki jih opravlja podjetje in njegove stranke. Informacije vključujejo ime varščine, datum trgovanja, ceno, velikost posla in seznam vpletenih strank. Informacije z modrega lista se lahko uporabijo za oceno, zakaj je varnost dosegla povišano stopnjo nestanovitnosti.
Podrobnosti Elektronske modre liste posredujejo regulatorjem
Na modrih listih naj bi bili vključeni podatki o imetniku računa in trgovanju. Namen dokumenta je, bodisi v digitalni obliki ali na papirju, omogočiti SEC in drugim regulatorjem način, da obdelajo in razumejo tok trgovalnih dejavnosti. Nepopolne ali netočne informacije lahko ovirajo regulatorje, ki iščejo primere goljufij ali trgovanja z notranjimi informacijami.
Podjetja se lahko soočijo z denarnimi kaznimi, če odkrijejo, da so regulatorjem posredovali nezadostne ali napačne informacije na modrem listu. Na primer, Citigroup se je strinjal, da bo leta 2016 plačal 7 milijonov dolarjev globe, potem ko je SEC ugotovil, da je podjetje 15 let zagotovilo nepopolne podatke o modrem listu. Citigroup se je strinjal, da bo plačal kazen in priznal, da je poravnal stroške. SEC je povedal, da je napaka pri kodiranju računalnika povzročila, da je podjetje regulatorjem zagotovilo nepopolne informacije na modrem listu v zvezi s posli, ki jih je izvedla.
Napaka se je zgodila s programsko opremo Citigroup, ki se uporablja pri obdelavi zahtevkov za podatke na modrem listu. To je privedlo do izpustitve 26.810 transakcij, ko se je Citigroup med leti 1999 in 2014 odzval na zahteve modre liste.
