Zločini in goljufije

Navidezna garancija je pravni izraz za zagotovila, da je izdelek ustrezen namenu in ustreza pričakovanjem navadnega kupca.

Sodna odredba je odredba sodišča, ki od osebe ali subjekta zahteva, da preneha ali izvaja določeno tožbo.

Zakon o trgovanju z informacijami iz leta 1988 je spremenil zakon o borzi vrednostnih papirjev iz leta 1934, tako da je razširil področje uporabe SEC za uveljavitev zakonov o trgovanju z notranjimi informacijami.

Zakon o trgovinskih sankcijah iz leta 1984 je del zvezne zakonodaje, ki omogoča, da SEC zahteva civilno kazen za trgovanje z notranjimi informacijami.

Mednarodna nadzorna skupina spremlja manipulativne in goljufive tržne prakse ter izmenjuje informacije med mednarodnimi člani.

Mednarodni klirinški sistem je trgovinski klirinški sistem finančnih produktov ali sredstev, kadar so stranke v različnih državah.

Interpozicioniranje se nanaša na nezakonito prakso uporabe nepotrebne tretje osebe med stranko in najboljšo razpoložljivo tržno ceno.

Mednarodna organizacija dela (ILO) je agencija Združenih narodov, katere cilj je \

Mednarodna organizacija za standardizacijo ali ISO je mednarodna nevladna organizacija, ki jo sestavljajo nacionalni organi za standardizacijo.

Ustanovljen s strani Kongresa, Zakon o investicijskih družbah iz leta 1940 ureja organizacijo investicijskih družb in njihovo izdajo produktov.

Zakon o investicijskih svetovalcih iz leta 1940 je zvezni zakon ZDA, ki določa vlogo in odgovornosti investicijskega svetovalca / svetovalca.

Neprofitna skupina Združenja za investicijske svetovalce Amerike predstavlja investicijske svetovalce regulatorjem, kot je Komisija za vrednostne papirje in borze.

Mednarodna organizacija komisij za vrednostne papirje je globalna zadruga regulatornih agencij za vrednostne papirje, katere cilj je ohranjati in pošteno tržiti.

Kvota za posamezne prenose (ITQ) je kvota, ki jo posameznikom ali podjetjem naloži organ upravljanja, ki omejuje proizvodnjo blaga ali storitve.

Ivan Boesky, trgovec z borzami, arbitražni prevzem in tržni manipulator, je simboliziral presežke junk obveznic iz osemdesetih let, ki so jih spodbudile manije združitev.

Zakon o varstvu vlagateljev je razširil pristojnosti SID in določil nagrado žvižgača za prijavo finančnih goljufij.

Zakon o Jonesu je zvezni zakon, ki ureja pomorsko trgovino v ZDA.

Obrazec Know Your Client zagotavlja, da investicijski svetovalci vedo podrobnosti o toleranci do tveganj svojih strank, znanje o naložbah in finančni položaj.

Kiting je lažna uporaba finančnega instrumenta, kot je ček za pridobitev dodatnega kredita, ki ni dovoljen.

Zamudna shema je goljufiva praksa, ki vključuje spreminjanje terjatev na računih, da se prikrije dejstvo, da je bilo plačilo terjatev ukradeno.

Legenda je izjava o certifikatu o zalogah, ki navaja omejitve pri prenosu zalog, pogosto zaradi zahtev SEC za neregistrirane vrednostne papirje.

Vodja Leprechauna je izvršni direktor podjetja, ki je tako kot bajni irski elf nagajiv in pravi, da ima zakopane zaklade denarja in zlata.

Pisno pripombo je pismo Komisije za vrednostne papirje in borzo, ki ga podjetje pošlje kot odgovor na vložitev svoje izjave o registraciji.

Odškodninsko pismo je pismo, ki zagotavlja, da bodo izpolnjene pogodbene določbe; v nasprotnem primeru bodo izvedena finančna nadomestila.

Licenčna pogodba je pisni sporazum, s katerim lastnik nepremičnine ali dejavnosti drugi stranki dovoli uporabo te lastnosti pod določenimi parametri.

Zakon o pravičnem plačilu Lilly Ledbetter je zakon iz leta 2009, ki krepi zaščito delavcev pred diskriminacijo plač na podlagi starosti, vere, nacionalnega porekla, rase, spola in invalidnosti.

Vlagatelji so \

Vrzel je tehničnost, ki omogoča osebi ali podjetju, da se izogne ​​področju uporabe zakona ali omejitve, ne da bi neposredno kršila zakon.

Makro virus okuži program in povzroči, da se ob odprtju programa samodejno začne vrsta dejanj.

Malverjenje je dejanje dokončne sabotaže, v katerem ena pogodbena stranka stori dejanje, ki povzroči namerno škodo.

Pravilo tržne kapitalizacije je pravilo, ki ga je določila newyorška borza (NYSE), da določi minimalno tržno vrednost, ki jo je treba nenehno kotirati.

Tržna disciplina je obremenitev bank, finančnih institucij, državnih organov in drugih pomembnih akterjev v finančni industriji pri obravnavanju tveganj za njihove deležnike.

Marketinška goljufija je nezakonita praksa, ki jo podjetje ali posameznik izvaja pri promociji izdelka ali storitve.

Nadzor trga je preprečevanje in preiskovanje zlorab, manipulacij ali nezakonitih trgovinskih praks na trgih vrednostnih papirjev. Nadzor trga lahko zagotavljata zasebni in javni sektor.

Marshallov načrt je bil sponzoriran program ZDA, ki se je izvajal po drugi svetovni vojni za pomoč evropskim državam, ki so bile uničene v sporu.

Materialne informacije o notranjih informacijah so pomembne informacije o vidikih podjetja, ki še ni javno, vendar bodo vplivale na njegovo ceno delnice, ko bo sproščena.

Pravilo mojstra-hlapca je pravna smernica, ki določa, da so delodajalci odgovorni za dejanja svojih zaposlenih.

Zakon McFadden je zvezna zakonodaja, ki je posameznim državam dala pooblastilo za upravljanje poslovalnic bank, ki se nahajajo v državi.

MiFID je zakon Evropske unije, ki standardizira ureditev naložbenih storitev v vseh državah članicah Evropskega gospodarskega prostora.

MiFID II je sveženj zakonodaje Evropske unije o reformi finančne industrije, sprejet za urejanje finančnih trgov, uveden 3. januarja 2018. Nadomešča prvotni MiFID.