Zločini in goljufije

Proxy gradivo se delničarjem pred letnimi skupščinami pošlje, da razkrijejo pomembne informacije in jim dajo možnost glasovanja o osnovnih vprašanjih.

Izjava o pooblastilu je dokument, ki ga SEC zahteva, da družbe delničarjem zagotovijo informacije, ki jih potrebujejo za sprejemanje premišljenih odločitev na sejah delničarjev.

Zakon o reformi zasebnih vrednostnih papirjev - PSLRA - je zakonodaja, ki jo je Kongres sprejel leta 1995 za zaustavitev neresničnih ali neupravičenih tožb z vrednostnimi papirji.

Pump-and-dump je shema, ki poskuša zvišati ceno zaloge s priporočili, ki temeljijo na napačnih, zavajajočih ali močno pretiranih izjavah.

Shema piramid je nezakonita naložbena prevara, ki temelji na hierarhični postavitvi, ki članom plačuje višje v strukturi s sredstvi novih članov.

Kvalificirani upravljavec premoženja je registrirani investicijski svetovalec, ki institucijam, kot so pokojninski skladi, pomaga pri naložbah.

Investitorja poimenujejo kvalificirani institucionalni kupec (QIB), če se domneva, da potrebuje manj regulativne zaščite kot negotovi vlagatelji.

Preiskovana preiskava dokumentov je poglobljen pregled dokumenta, ki se podvomi v primeru goljufij, ponarejanja itd.

Reketiranje se običajno nanaša na kazniva dejanja, storjena z izsiljevanjem ali prisilo. Izraz je običajno povezan z organiziranim kriminalom.

Ransomware je taktika kibernetskega izsiljevanja, ki z zlonamerno programsko opremo uporablja za talca uporabnikovega računalniškega sistema, dokler ne bo plačana odkupnina.

Standard razumnosti ima več finančnih aplikacij, ki se nanašajo na zahtevanje pričakovanj stranke, se štejejo za smiselne.

Reklamacija je pravica do vračila premoženja v primeru neplačila, goljufije ali drugih nepravilnosti.

Redlining je neetična praksa, ki prebivalcem določenih območij na podlagi rase ali narodnosti ne omogoča dosega storitev (finančnih in drugih).

Uredba SHO je uredba SEC, ki posodablja politike, ki urejajo prakse prodaje na kratko.

Urejeni trg je trg, na katerem državni organi ali manj pogosto panoga ali delovne skupine izvajajo nadzor in nadzor.

Registracija je postopek, s katerim podjetje vloži pri SEC zahtevne dokumente za javno ponudbo in / ali postopek, s katerim posredniki in trgovci z vrednostnimi papirji postanejo zakonito upravičeni do prodaje vrednostnih papirjev.

Uredba EE je pravilo, ki ga je določil ameriški odbor Federal Reserve.

Uredba Z je uredba odbora ameriških zveznih rezerv, ki je uveljavila Zakon o posojanju resnice in uvedla nove zaščite za potrošnike.

Pravilo A je izvzetje od zahtev za registracijo, ki jih nalaga zakon o vrednostnih papirjih, ki velja za manjše javne ponudbe vrednostnih papirjev.

Uredba B določa pravila, ki se jih morajo posojilodajalci držati pri pridobivanju in obdelavi kreditnih podatkov.

Uredba D (Uredba D) je uredba, ki manjšim podjetjem omogoča prodajo vrednostnih papirjev brez registracije pri Komisiji za vrednostne papirje.

Uredba NMS je niz pravil, ki želijo izboljšati ameriške izmenjave s pošteno ceno.

Uredba E določa pravila za elektronski prenos sredstev, določa smernice za izdajatelje in prodajalce debetnih kartic ter ščiti potrošnike.

Uredba Pošteno razkritje je pravilo, ki preprečuje selektivno razkritje javnih podjetij tržnim strokovnjakom in nekaterim delničarjem.

Uredba K je ena uredba, ki jo določa Federal Reserve, ki zagotavlja upravljanje na mednarodni bančni fronti.

Uredba T ali Reg T ureja gotovinske račune in znesek kredita, ki ga posredniki lahko prodajo vlagateljem za nakup vrednostnih papirjev.

Uredba W je uredba Federal Reserve System, ki omejuje nekatere transakcije med bankami in njihovimi povezanimi podjetji.

Upokojitev vrednostnih papirjev je preklic delnic ali obveznic, ker jih je izdajatelj odkupil nazaj ali je bil dosežen datum zapadlosti.

Rio Trade je sleng za transakcijo na finančnem trgu, storjeno v obupnem poskusu povrnitve prejšnjih izgub.

Lopov trgovec deluje nepremišljeno in neodvisno od drugih, običajno na škodo strank in institucij, ki zaposlijo trgovca.

Royal Institution of Chartered Surveyors (RICS) je svetovno združenje, ki postavlja kvalifikacije in standarde na področju zemljišč, nepremičnin in gradbeništva.

Pravilo 10b - 18 je pravilo SEC, ki ščiti podjetja in pridružene kupce z zagotavljanjem varnega pristana, ko odkupijo delniške družbe.

Za odpravo goljufij z vrednostnimi papirji z manipulativnimi praksami je bilo v skladu z Zakonom o borzi iz leta 1934 ustanovljeno pravilo 10b-5.

Pravila poštene prakse so kodeksi ravnanja za ameriške posrednike, ki zahtevajo lojalnost in pošteno poslovanje s strankami.

Pravilo 10b5-1 je pravilo, ki ga je sprejel SEC, in dovoljuje, da notranji organi korporacij, s katerimi se trguje na javnem trgu, oblikujejo trgovalni načrt za prodajo svojih zalog.

Pravilo 10b-6 Komisije za vrednostne papirje (SEC) prepoveduje nakup delnic s strani izdajatelja, kadar delnica še ni zaključila distribucije.

Pravilo 144A SEC spreminja zahtevo dvoletnega imetja zasebnih danih vrednostnih papirjev, da lahko kvalificirani institucionalni kupci trgujejo.

Pravilo 144 je pravilo SEC, ki določa pogoje, pod katerimi se lahko prodajo omejene, neregistrirane in nadzorne vrednostne papirje.

Prijava S-8 je regulativna vloga, ki je potrebna, kadar družbe nameravajo svojim zaposlenim ali častnikom izdati lastniški kapital kot delnice ali delniške opcije.

Prijava S-3 je poenostavljen postopek registracije, ki ga uporabljajo podjetja, ki so pravočasno izpolnila zahteve glede vložitve predpisov.