OPREDELITEV vložitve obvestila
Vložitev obvestila je informacija, ki jo lahko od državnega organa za vrednostne papirje po zakonu zahteva investicijski svetovalec, registriran pri Komisiji za vrednostne papirje. Obvestila vsebujejo kopijo ADV obrazca in druge spremembe, ki jih je treba vložiti. To pomaga zaščititi potrošnika z zagotavljanjem, da je strokovno znanje svetovalca veljavno in verodostojno.
BREAKING DOWN Obvestilo Failing
Države ne morejo zahtevati registracije ali drugih oblik usposobljenosti za investicijske svetovalce, ki so registrirani pri SEC. Zakon o izboljšanju trga vrednostnih papirjev iz leta 1996 (NSMIA) državam daje pooblastilo, da od investicijskih svetovalcev, ki jih registrirajo SEC, zahteva, da za obvestila vložijo vse dokumente, ki se vložijo v SEC. To lahko prisili registrirane investicijske svetovalce, da državnim organom predložijo izvod obrazca ADV skupaj s spremljajočimi spremembami. Takšne vloge imenujemo vložitve obvestil.
Komponente so vključene z vložitvijo obvestila
Obrazec ADV določa slog naložbe, sredstva v upravi in ključne uslužbence svetovalnega podjetja. Obrazec ADV ima dva glavna dela. Prva komponenta vsebuje podrobnosti o izobraževanju, poslovanju in kakršnih koli kaznivih dejanjih, ki so se zgodile v zadnjih desetih letih. Drugo sestavino sestavljajo stroški svetovalnih storitev in naložbene strategije. Kadar potrošniki najamejo strokovnjaka za svetovalca za naložbe, je nujno, da zahtevajo ogled obeh delov obrazca ADV.
Potrošniki lahko ugotovijo, ali mora njihov svetovalec za naložbe državi predložiti obvestilo o vložitvi obvestila o zahtevah njihovega organa za vrednostne papirje s sedežem v državi.
Naložbeni svetovalec, registriran s strani SEC, se lahko v nekaterih okoliščinah prisili, da se registrira tudi pri državnih organih za vrednostne papirje. Takšni primeri vključujejo, ko investicijski svetovalec, registriran s strani SEC, predloži naložbene nasvete državnemu pokojninskemu skladu.
Vsi naložbeni svetovalci, registrirani s strani SEC, morajo predložiti začetno elektronsko prijavo pri registracijskem skladišču investicijskih svetovalcev (IARD). Ko svetovalci prvotno vložijo pri IARD, morajo pri državnih organih predložiti podatke o svojem ustreznem regulativnem statusu, vključno s pripombami o vloženih vlogah ali državnih registracijah. Pristojbine, ki se zaračunavajo svetovalcem za registracijo pri IARD, temeljijo na številu regulativnih sredstev, ki jih imajo v upravljanju.
Svetovalci lahko z elektronsko vložitvijo obrazcev ADV izdajo obvestila o vlogah za dodatne države, v katerih poslujejo. Vsaka država lahko zaračuna pristojbine za vsako vložitev obvestila. Če se svetovalec, registriran s strani SEC, odloči, da prekliče registracijo, bo sistem IARD samodejno obvestil države, ki so prej izdale vloge za obvestila, in odpovedal njihov status vložitve obvestila.
