OPREDELITEV SEC obrazca T-3
Obrazec SEC T-3 je vloga za uvrstitev zamika, ki jo je treba vložiti pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC). Obrazec SEC-a T-3 mora navesti obliko poslovanja prosilca in tudi njegovo stalno prebivališče. V drugem delu vloge je navedeno, zakaj vlagatelju ni treba registrirati odstopke.
Obrazec je potreben za skladnost z Zakonom o skrbniškem kapitalu iz leta 1939. Ta zakon se uporablja za dolžniške vrednostne papirje, kot so obveznice, zadolžnice in menice, ki se ponujajo v javno prodajo. Čeprav so takšni vrednostni papirji lahko registrirani v skladu z Zakonom o vrednostnih papirjih, jih ni mogoče ponuditi za prodajo javnosti, razen če formalni sporazum med izdajateljem obveznic in imetnikom obveznic, znan kot skrbniška naložba, ni v skladu s standardi tega zakona.
RAZKRITJE DOL SEC obrazec T-3
Obrazec SEC-a T-3 zahteva zakon o skrbniškem zavarovanju iz leta 1939. Vendar je potreben le, če so predlagani vrednostni papirji, ki jih je treba izdati, izvzeti iz registracije na podlagi zakona o vrednostnih papirjih iz leta 1933. Obrazec T-3 je zakon o skrbniškem kapitalu (TIA) obrazec, ki se uporablja za prijavo uvrstitve, v skladu s katero se v neregistrirani ponudbi izda razred dolžniških vrednostnih papirjev. Obrazec T-3 je za razliko od obrazca T-1 in obrazca T-2 samostojni obrazec, ki ima isti namen, vendar je vložen kot izkaz v izpiske o registraciji Zakona o vrednostnih papirjih v registrirani ponudbi.
Obrazec T-3 je relativno preprost obrazec, vendar prepoveduje kakršne koli ponudbe, dokler se s SEC ne vloži vloga za kvalifikacijo. Obrazec od izdajatelja zahteva, da na kratko navede dejstva, na katera se sklicuje vlagatelj, kot podlago za trditev, da registracija odkupnih vrednostnih papirjev po Zakonu o vrednostnih papirjih iz leta 1933 ni potrebna. Splošna pravila in predpisi iz zakona o skrbniškem zavarovanju iz leta 1939 veljajo vloge za pridobitev kvalifikacije na tem obrazcu. Pozornost je posebej usmerjena na pravila 0-1 in 0-2 glede pomena izrazov, ki se uporabljajo v pravilih in predpisih. Pozornost je namenjena tudi členu 5a-3 glede vložitve izjav o upravičenosti in kvalifikaciji ter členu 7a-16 glede vključevanja točk, razlikovanja med točkami in odgovori ter opustitve navodil. Obrazec od vlagateljev zahteva tudi, da navedejo in poimenujejo vse svoje podružnice, zavarovalce ter direktorje ali direktorje podjetja.
Sorodni obrazci vključujejo obrazce T-1, T-2, T-4 in T-6.
