Kaj je obrazec SEC N-PX?
Obrazec SEC N-PX izpolnjujejo vzajemni skladi in druge registrirane investicijske družbe za upravljanje, da razkrijejo postopke za pooblaščeno glasovanje. To podrobno opisuje vlagatelje, kako sredstva glasujejo o pooblastilih, povezanih z različnimi vrednostnimi papirji, ki jih imajo. Obrazec se vsako leto vloži pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC) za obdobje 12 mesecev, ki se izteče 30. junija.
Sredstva morajo SEC zahtevati, da obrazec N-PX vložijo najpozneje do 31. avgusta vsakega leta. Ker so te informacije na voljo javnosti, lahko vlagatelji v lastniški bazi podatkov EDGAR za lastniški sklad najdejo podatke o glasovanju po pooblaščencih. Tu lahko najdete tudi polletno in letno poročilo o vzajemnem skladu za delničarje, izjavo o registraciji in druge vloge SEC.
Pojasnjen obrazec SEC N-PX
Zahteve za vložitev obrazca SEC-NX zajemajo oddelek 30 Zakona o investicijskih družbah iz leta 1940 in oddelka 13 in 15 (d) Zakona o menjavi vrednostnih papirjev iz leta 1934, ki od investicijskih družb in skrbniških organizacij zahtevajo, da predložijo polletna in letna poročila z SEC in delničarji.
Posamezniki morajo imeti vedno dostop do zapisnika o glasovanju pooblaščenega investicijskega podjetja, tako da dostopajo do informacij ali jih zahtevajo neposredno od podjetja ali prek spletnega mesta SEC. Številna podjetja dajo informacije na voljo na spletu v razdelku »Odnosi z vlagatelji« ali z zagotavljanjem brezplačne številke za ljudi, ki želijo zahtevati kopijo po pošti.
Po zveznem zakonu morajo podjetja v treh dneh po prejemu zahteve brezplačno predložiti svoje volilne evidence pooblaščencev. Vlagatelji lahko ugotovijo, kako vzajemni sklad zagotavlja svoje pooblaščene glasovalne zapise z letnim ali polletnim poročilom delničarjem in z izjavo o dodatnih informacijah.
Informacije, razkrite v obrazcu SEC N-PX
Vzajemni sklad mora podrobno navesti posebne podatke na obrazcu SEC N-PX za zadeve, povezane z vrednostnimi papirji v skladu. To se zgodi samo med sestanki delničarjev in kadar sklad lahko glasuje. Nekatere informacije, ki jih najdemo v obrazcu N-PX, vključujejo ime izdajatelja vrednostnega papirja portfelja, simbol menjalnega kljuka, številko odbora za enotne postopke identifikacije varnosti (CUSIP), datum sestanka delničarjev in kratek pregled vprašanj za glasovanje, med drugimi pomembnimi informacijami. Še pomembneje je, da morajo sredstva, ki vlagajo v vrednostne papirje za glasovanje, razkriti rezultate glasovanja. Sklad lahko zavrne predlog, se vzdrži volitev direktorjev in izbere za ali proti vodstvu.
