Kaj je obrazec SEC U-5S?
Obrazec SEC U-5S je bil vložen pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), ki jo je moral vsako leto oddati vsak registrirani javni komunalni holding. Obrazec je moral vsebovati podatke o obvladujočem holdingu, vseh statutarnih hčerinskih družbah, številu navadnih delnic, odstotku glasovalne moči in knjigovodski vrednosti delnic, pa tudi povzetke prevzemov, prodaje, direktorjev, direktorjev, prispevkov, pogodb in računovodskih izkazov.
SEC je te podatke uporabil za spremljanje gospodarstva, financ in poslovanja registriranega komunalnega sistema.
Razumevanje obrazca SEC U-5S
Obrazec U-5S, znan tudi kot "letno poročilo", je bil potreben v skladu s petim pravilom prvega zakona Zakona o javnih komunalnih podjetjih iz leta 1935. Akt iz leta 1935 je urejal gospodarske družbe za komunalne in plinske storitve. Obrazec U-5S je zahteval posebna razkritja javnih komunalnih holdingov, vključno s podrobnimi informacijami o sistemskih podjetjih in naložbah ter pridobitvah. Obrazec U-5S je bil zavezan poleg standardnega poročanja o 10-Q in 10-K za družbe, registrirane s SEC.
Akt iz leta 1935 je bil razveljavljen 8. avgusta 2005, s sprejetjem Zakona o energetski politiki iz leta 2005. Akt iz leta 2005 je bil osredotočen predvsem na nove davčne olajšave in posojila za javni komunalni sektor. Vključila ni določbe za dodatne vložke U-5S znotraj sektorja javnih služb. Zaradi tega je akt iz leta 2005 zastavil obrazec U-5S.
Funkcija obrazca FINRA U-5
Regulatorni organ finančne industrije (FINRA) Obrazec U-5 je Enotno obvestilo o prenehanju registracije industrije vrednostnih papirjev. Borzni posredniki, investicijski svetovalci in izdajatelji vrednostnih papirjev uporabljajo obrazec U-5 za prijavo prenehanja in ločitve posameznika v ustreznih jurisdikcijah ali pri nekdanji samoregulativni organizaciji (SRO).
Nekdanji delodajalec mora obrazec U-5 vložiti pri FINRA kadarkoli, ko registrirani zastopnik iz kakršnega koli razloga zapusti podjetje sponzorja. Obrazec je treba vložiti v 30 dneh po ločitvi. Filerji morajo odgovoriti na vsa vprašanja in predložiti vse zahtevane podatke, če v posebnih navodilih za vsak element obrazca U-5 ni drugače določeno. Obrazec se običajno vloži prek spletnega dokumenta CRD.
Obstajajo tri vrste obrazca U-5, ki jih je mogoče vložiti. Datum vložitve U-5 je lahko pomemben, saj se začne dvoletno okno za vzdrževanje registracije, ki ga ima na voljo predstavnik, če ne začnejo takoj delati pri drugem podjetju. Po predložitvi se lahko podatki, predloženi na obrazcu U-5, pregledajo v ozadju in jih pregledajo FINRA, SEC in druge zainteresirane strani.
3 Vrste vložkov U-5
- Polno: Če je posameznik odpovedan, mora delodajalec izpolniti obrazec U-5 za popolno odpoved. Delodajalec mora izpolniti tretji oddelek, izbrati da pod popolno odpovedjo in navesti razlog za odpoved. Delno: Z delnim odpovedjo se konča odnos registriranega zastopnika z izbranimi SRO ali izbranimi jurisdikcijami. Delodajalec mora izpolniti 5. odstavek obrazca U-5, ki vključuje oddelek 5A: delna odpoved SRO in oddelek 5B: delna odpoved pristojnosti. Sprememba: Obrazec spremembe U-5 se lahko vloži za posodobitev prvotno vloženega obrazca. Oddelki, ki jih je mogoče spremeniti, vključujejo razkritje, datum prenehanja, razlog za prenehanje in podatke o stanovanju.
Oddelki obrazca U-5
- Splošne informacijeTrenutni stanovanjski naslovPotrepnitev prenehanjaDatum zaključenPredmeren odpovedPodružitev ukinjenega podjetjaDogovori o razkritju PodpisSstrani
