Kaj je obrazec SEC ADV-W
Obrazec SEC ADV-W je obrazec za umik registracije kot registrirani svetovalec za naložbe pri SEC. Ta obrazec mora izpolniti več urnikov, ki vsebujejo kontaktne podatke svetovalca, trenutno poslovanje in status stranke. Zahteva se tudi izjava o finančnem stanju, skupaj z opisom knjig in zapisov.
RAZKRITJE DOL S SEC Obrazec ADV-W
Obrazec SEC ADV-W se vloži, kadar RIA ne želi več ohraniti svoje aktivne licence za opravljanje nalog investicijskega svetovalca. Uporablja se tudi, če svetovalec prehaja iz zvezne na državno registracijo. Vendar svetovalcem, ki sledijo zadnjim ukrepom, ni treba izpolniti oddelkov od 1 do 8 v obrazcu. Drugi obrazci, povezani s to vložitvijo, vključujejo obrazca ADV-R in ADV-S.
Informacije, ki se zahtevajo na obrazcu ADV-W
RIA, ki se želi odjaviti s SEC, mora predložiti vse naslednje podatke na obrazcu ADV-W in njegovem razporedu:
- Ime, CRD številka in druge identifikacijske informacijeStatus svetovalnega poslovanja, vključno z datumom prenehanja poslovanja in razlogom za odstop od podjetjaMoney dolgovana strankamObjava strankinih sredstevSvetovalne pogodbe, vključno s tem, ali so bila dodeljena in komuSodbe in zastavne pravice zoper RIASodločbo o finančnem stanjuKnjige in zapisi, vključno z določitvijo podatkov oseb, ki bodo hranile kopije knjig in evidenc, ter lokacijo omenjenih knjig in zapisovPodpis RIAVse dodatne informacije
RIA pogosto poišče pomoč svojega odvetnika, da izpolni in vloži obrazec ADV-W. Obrazec ADV-W lahko uporabite za preklic registracije RIA SEC v vseh državah in jurisdikcijah, v katerih posluje, ali le v nekaterih od njih; slednja je znana kot delna vložitev.
Zahteve za vodenje evidence po vložitvi obrazca ADV-W
Ko je obrazec ADV-W vložen, mora odpravljeni svetovalec hraniti vse svoje evidence in knjige nekaj časa, običajno približno tri do pet let po vložitvi. Natančno trajanje je odvisno od stanja, v katerem je bil svetovalec registriran.
