Kaj je SEC obrazec BD
SEC obrazec BD je obrazec, ki ga je treba izpolniti in predložiti ameriški komisiji za vrednostne papirje (SEC), da se lahko prijavi za registracijo kot posrednik v ZDA. Obrazec zahteva, da prijavljeno podjetje razkrije osnovne podatke, vključno s politikami upravljanja, ki usmerjajo podjetje, imena vodstvenih delavcev in splošnih partnerjev, podatki o naslednikih in morebitnimi trenutnimi sodnimi postopki ali prejšnjimi kršitvami vrednostnih papirjev. Določbe, ki zahtevajo, da so vsi posredniki vrednostnih papirjev registrirani pri SEC, so zajete v oddelku 15 Zakona o menjavi vrednostnih papirjev iz leta 1934.
Razčlenitev obrazca SEC BD
SEC obrazec BD ("Enotna prijava za registracijo posrednikov") posredniki uporabljajo pri registraciji pri SEC, samoregulativnih organizacijah in jurisdikcijah. Borzni posredniki morajo vložiti obrazec BD po sistemu centralnega registracijskega registra (CRD), ki ga upravlja regulativni organ finančne industrije (FINRA). Obrazec BD je eden od šestih različnih enotnih registracijskih obrazcev, ki se uporabljajo za elektronsko pošiljanje informacij s FINRA-jevim spletnim CRD®. Ko se vlagatelj prvič vloži pri CRD, je potreben obrazec BD s celotnim papirjem. Poleg tega lahko nekatere jurisdikcije zahtevajo ločeno vložitev papirja na obrazcu BD. Vlagatelj se mora za posebne zahteve glede vložitve obrniti na ustrezno (-a) pristojnost (-e).
Web CRD® je osrednji sistem licenc in registracije, ki ga uporablja ameriška industrija vrednostnih papirjev in njeni regulatorji. CRD vsebuje registrsko evidenco posredniških trgovskih družb in z njimi povezanih oseb, vključno z njihovo zgodovino kvalifikacij, zaposlitve in razkritja. Omogoča tudi obdelavo vlog na obrazcih, predložitve prstnih odtisov, izpitov kvalifikacij in nadaljevanja izobraževanja. Web CRD® je varen sistem, ki ga lahko uporabljajo samo podjetja in regulatorji, ki jim je FINRA omogočila dostop.
