Kaj je obrazec SEC 19b-4?
Obrazec SEC 19b-4 je obrazec, ki se uporablja za obveščanje Komisije za vrednostne papirje in borzo (SEC) o predlagani spremembi pravil s strani samoregulativne organizacije (SRO) v skladu s pravilom 19b-4 po Zakonu o borzi vrednostnih papirjev iz leta 1934.
Samoregulativna organizacija je nevladni organ, ki izvaja določeno stopnjo regulativnih pooblastil v panogi ali poklicu. Primeri SRO v finančni industriji bi vključevali borze, kot so newyorška borza ali NASDAQ, registrirane klirinške agencije, kot so depozitarna klirinška korporacija in občinski odbor za upravljanje vrednostnih papirjev.
Razumevanje obrazca SEC 19b-4
Samoregulativne organizacije morajo vložiti obrazec SEC 19b-4 pred SEC, preden spremenijo svoja pravila, zlasti v zvezi s pravili trgovanja. V vlogi mora SRO utemeljiti nova pravila za zaposlene v SEC, pri čemer mora biti jasno, da sprememba pravil podpira trge poštenega trgovanja ter zagotavlja zaščito vlagateljev in potrebne nadzorne postopke. Obdobje za javno pripombo sledi vsakemu vložku 19b-4, s katerim lahko druge izmenjave in javnost izrazijo podporo ali nasprotovanje predlagani spremembi pravila. Vse vložke 19b-4 so na voljo v SEC-ovem sistemu elektronskega zbiranja, analiziranja in pridobivanja dokumentov (EDGAR). Ko je obrazec uradno vložen, lahko pregled, odobritev ali zavrnitev SEC traja od 90 do 270 dni. Osebje SEC bo zavrnilo vloge 19b-4, če bo katera od zahtevanih informacij izključena iz končne prijave.
