OPREDELITEV obrazca SEC F-8
Obrazec SEC F-8 je vložitev kanadskih izdajateljev z vrednostnimi papirji, ki jih javno trguje, s kanadskimi izdajatelji za registracijo vrednostnih papirjev, ponujenih v poslovnih združitvah, združitvah in borznih ponudbah, za katere je potrebno glasovanje delničarjev. SEC obrazec F-8 se lahko uporablja samo, če je predhodno pripravljena okrožnica za prevzem ali poslovno kombinacijo. Vrednostni papirji, vpisani v obrazec SEC F-8, morajo biti imetnikom ZDA ponujeni pod pogoji, ki niso manj ugodni od tistih, ki se razširijo na tuje delničarje. Obrazec SEC F-8 deluje kot osnova za ustrezno kanadsko dokumentacijo o registraciji in razkritju, ki jo zahtevajo kanadski zakoni in predpisi o vrednostnih papirjih.
RAZKRITJE DOL SEC obrazec F-8
SEC obrazec F-8 z naslovom "Izjava o registraciji v skladu z Zakonom o borzi vrednostnih papirjev iz leta 1933 za vrednostne papirje nekaterih kanadskih izdajateljev, ki jih je treba izdati v ponudbah menjalnic ali poslovno združitev", je treba vložiti, če: ponudba, kjer imajo imetniki ZDA manj kot 25% razreda odprtih vrednostnih papirjev, za katere velja menjava; ali 2) vrednostni papirji se izdajo v poslovni združitvi, kjer bi imetniki ZDA po zaključku transakcije imeli v lasti manj kot 25% razreda vrednostnih papirjev. Na splošno se obrazec SEC F-8 uporablja za registracijo navadnih zalog; z določenimi izjemami izvedenih vrednostnih papirjev ni mogoče registrirati na obrazcu.
V zvezi z zahtevami o izpolnjevanju pogojev za vložitev obrazca s SEC morata obe podjetji, ki sodelujeta v transakciji: 1) biti vključeni ali organizirani po zakonih Kanade ali katere koli kanadske province ali ozemlja; 2) so imele razred vrednostnih papirjev, ki kotirajo na eni od treh glavnih borz v državi 12 koledarskih mesecev, tik pred vložitvijo obrazca; in 3) imeti tržno kapitalizacijo v višini 75 milijonov dolarjev ali več.
Primer
Podjetje Metro Inc., distributer živil in zdravil s sedežem v Montrealu, je maja 2018 na obrazcu SEC F-8 vložil registracijsko izjavo za delnice, ki so bile ponujene ali izdane v zvezi z nakupom skupine Jean Coutu, verige drog s sedežem v provinci Quebec. Ker bo manj kot 25% delnic ameriških vlagateljev v lasti po zaključku kombinacije, se je prijavil obrazec SEC F-8.
