Kaj je SEC obrazec FN
SEC obrazec FN je vložitev zahtevkov tujih bank, zavarovalnic, holdingov in hčerinskih družb, ki želijo v ZDA ponujati javne ponudbe vrednostnih papirjev. Obrazec je po navedbah Komisije za vrednostne papirje in borze (SEC) uradno obvestilo o imenovanju zastopnika za storitve nekaterih tujih institucij. Skratka, SEC obrazec FN je zahteva tujih podjetij, povezanih s finančnimi storitvami, kot del ponudbe vrednostnih papirjev. Je del serije F vložkov SEC, ki veljajo za tuje družbe, ki ponujajo ponudbe v Združenih državah Amerike. Od leta 2002 je treba obrazec SEC FN vložiti v elektronski obliki.
Razčlenitev obrazca SEC FN
SEC Form FN je bolj znan kot "imenovanje zastopnika za vročanje postopkov s strani tujih bank in tujih zavarovalnic ter nekaterih njihovih holdingov in finančnih podružnic, ki ponujajo javne ponudbe vrednostnih papirjev v Združenih državah Amerike." Obrazec FN je lahko znan tudi kot "Imenovanje zastopnika za vročanje s strani tujih bank in tujih zavarovalnic po Zakonu o vrednostnih papirjih iz leta 1933." Ta akt, ki ga pogosto imenujejo zakon "resnica o vrednostnih papirjih", zahteva, da se ti obrazci za registracijo, ki zagotavljajo bistvena dejstva, vložijo, da se razkrijejo pomembne informacije ob registraciji vrednostnih papirjev družbe. To pomaga SEC, da doseže cilje zakona: da lahko vlagatelji prejmejo pomembne informacije o ponujenih vrednostnih papirjih in preprečijo goljufije pri prodaji ponujenih vrednostnih papirjev.
SEC obrazec FN vs. obrazec FX
Če je tuji izdajatelj že vložil obrazec SEC, je oproščen, da mora ta obrazec vložiti v skladu z Zakonom o vrednostnih papirjih iz leta 1933. Oba obrazca FN in FX se uporabljata za imenovanje ameriškega zastopnika za vročanje postopka. Izdajatelji so prav tako izvzeti, da morajo vložiti obrazec FN, če izdajajo dolžniške vrednostne papirje ali prednostne delnice brez glasovalne pravice.
Zahteve in struktura obrazca SEC FN
Po SEC, obrazec FN velja za tri vrste, če so datoteke:
- Tuji izdajatelj, ki je tuja banka ali tuja zavarovalnica, je iz pravila 3a-6 po zakonu o investicijskih družbah iz leta 1940 (v nadaljnjem besedilu: zakon iz leta 1940) izvzel definicijo investicijske družbe; tuji izdajatelj, ki je finančna podružnica tuje banke ali tuje zavarovalnice, kot so ti pogoji opredeljeni v pravilu 3a-6 po Zakonu iz leta 1940, če je takšna finančna podružnica iz pravila 3a-5 iz zakona iz leta 1940 izvzeta iz opredelitve investicijske družbe; ali tuji izdajatelj, ki je iz zakona 3a-1 izvzet iz opredelitve investicijske družbe, ker so nekatere ali vse njene podružnice v večinski lasti tuje banke ali tuje zavarovalnice, ki so iz pravila 3a-6 izvzete iz opredelitve investicijske družbe po Zakonu iz leta 1940.
SEC ponuja predlogo obrazca FN, ki je veljavna do 31. maja 2021. Šest izvodov obrazca FN mora biti vloženih v SEC, od katerih mora biti en podpisan ročno. Predvideno časovno breme za vložitev obrazca FN je eno uro. Vsebuje ime polnilca, ne glede na to, ali je vložitev izvirna ali sprememba, ime registracijskega zavezanca, vrsto obrazca, številko datoteke (če je znana), ki je vložil obrazec in datum vložitve, med drugimi podatki.
