Kaj je obrazec SEC ADV
Obrazec SEC uporabljajo investicijski svetovalci za registracijo pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC) in pri državnih organih za vrednostne papirje. V njem so podrobno opisani kakršni koli disciplinski ukrepi proti svetovalcu in opisane njihove storitve, pristojbine, strokovno znanje in poslovne prakse.
RAZDELJENJE DOL SEC obrazec ADV
Obrazec SEC je sestavljen iz dveh delov. Prvi del zahteva informacije o poslovanju, lastništvu, strankah, zaposlenih, poslovnih praksah, povezavah in vseh disciplinskih dogodkih svetovalca ali njegovih zaposlenih. Drugi del zahteva naložbene svetovalce, da pripravijo pripovedne brošure, napisane v navadnem angleškem jeziku, ki vsebujejo informacije, kot so vrste ponujenih svetovalnih storitev, razpored svetovalnih honorarjev, disciplinske informacije, navzkrižje interesov ter izobraževalno in poslovno ozadje vodstva in ključnega svetovalnega osebja svetovalec.
Brošura je glavni dokument o razkritju, ki ga investicijski svetovalci posredujejo svojim strankam. Preden nekoga najamejo za investicijskega svetovalca, naj vlagatelji zaprosijo za oba dela svetovalnega obrazca ADV in ga natančno preberejo. Obrazec ADV je javnosti na voljo na spletni strani SEC-jevega investicijskega svetovalca za javno razkritje (IAPD) na naslovu www.adviserinfo.sec.gov.
Naložbeni svetovalci morajo stranke obvestiti o vseh pomembnih spremembah brošure in jim posredovati posodobljeno brošuro. Strankam morajo zagotoviti tudi dopolnilo z brošuro, ki vsebuje informacije o posebnih zaposlenih, ki delujejo v imenu investicijskega svetovalca, ki stranki dejansko nudijo naložbene nasvete. Ta dodatek je treba stranki izročiti, preden zaposleni začne stranki nuditi naložbene nasvete ali kadar je novo razkritje disciplinskega dogodka ali bistvene spremembe disciplinskih informacij, ki so že bile razkrite.
