OPREDELITEV obrazca SEC ATS-R
Obrazec SEC ATS-R je zahtevana četrtletna posodobitev, ki jo pri alternativnih sistemih trgovanja pošljejo Komisiji za vrednostne papirje in borzo. SEC obrazec ATS-R podrobno opisuje četrtletne dejavnosti alternativnega trgovalnega sistema v smislu enotnega in dolarskega obsega trgovanja z vsemi vrstami vrednostnih papirjev. ATS mora obrazec predložiti v roku 30 dni po koncu koledarskega četrtletja.
RAZKRITJE DOL S SEC Obrazec ATS-R
SEC definira alternativni sistem trgovanja kot "vsako organizacijo, združenje, osebo, skupino oseb ali sisteme (1), ki tvori, vzdržuje ali zagotavlja trg ali zmogljivosti za združevanje kupcev in prodajalcev vrednostnih papirjev ali za kako drugače opravljanje s v zvezi z vrednostnimi papirji naloge, ki jih običajno opravlja borza v smislu člena 3b-16 v skladu z zakonom o borzi, in (2), ki ne določa (i) pravil, ki urejajo ravnanje naročnikov, razen ravnanja s takšnim trgovanjem naročnikov o taki organizaciji, združenju, osebi, skupini oseb ali sistema ali (ii) naročnikih na disciplino, ki niso izključeni iz trgovanja."
Na obrazcu SEC ATS-R mora podjetje poročati o skupnem obsegu transakcijskih enot in skupnem obsegu transakcijskih dolarjev v zadnjem koledarskem četrtletju za naslednje vrednostne papirje:
- Delniški vrednostni papirji, ki kotirajo na borziNasdaq Nacionalni tržni vrednostni papirjiVključene možnostiUvrščene opcijeVladni vrednostni papirjiObčinski vrednostni papirjiKorporativni dolžniški vrednostni papirjiVpovezani vrednostni papirjiDrugi dolžniški vrednostni papirji
ATS mora v trgovanju z vrednostnimi papirji, ki potekajo na ATS, navesti tudi podatke o transakcijah z delnicami in dolarskimi vrednostnimi papirji za delniške delniške vrednostne papirje, Nasdaq nacionalne vrednostne papirje, tržne vrednostne papirje Nasdaq SmallCap in kotirane opcije.
