Kaj je SEC obrazec N-14AE
Obrazec SEC N-14AE ni več aktivna oblika. To je naenkrat zastarela vrsta oddaje EDGAR, ki jo odprta sredstva uporabljajo za vložitev izjav o registraciji. Obrazec SEC N-14AE je nadomestil obrazec SEC N-14.
Razčlenitev obrazca SEC N-14AE
Obrazec SEC N-14AE je izpolnil pravilo 488 SEC, ki ureja datum začetka veljavnosti registracije vrednostnih papirjev s strani odprtih investicijskih družb za upravljanje. Sestavljala je registracijsko izjavo, ki je potrebna za odprte sklade, ki registrirajo vrednostne papirje z avtomatsko veljavnostjo v skladu s pravilom 488, kar je posledica pravila 145, zaradi česar so bili zaščiti Zakona o vrednostnih papirjih iz leta 1933 uporabni za vlagatelje, ki so ponujali vrednostne papirje v prej izključenih situacijah, kot so združitve in transakcije poslovnega združevanja. Pravilo 488 določa standarde za datumi dejanske registracije vrednostnih papirjev, izdanih v transakcijah v skladu s pravilom 145.
SEC je leta 2006 izjavil, da bo ukinil obrazca SEC N-14AE in N-14AE / A in da bi lahko subjekti, ki so prej morali vložiti te obrazce, takoj začeli vložiti pod SEC-jev obrazec N-14 in N-14 / A, kjer je bilo prostora na voljo za dajanje izjave o registraciji v skladu s pravilom 488.
Deli izjave o registraciji
Zakon o vrednostnih papirjih iz leta 1933, ki je bil odgovor na zlom borze iz leta 1929, določa, da mora vsako ameriško podjetje pred javno ponudbo vložiti izjavo o registraciji pri SEC.
Vsaka izjava o registraciji, katere obrazec SEC je bil ena vrsta N-14AE, je sestavljen iz dveh delov. Prvi je prospekt s svojimi pravnimi informacijami in razkritji, ki morajo biti na voljo bodočim kupcem. V drugem razdelku so informacije, ki jih je treba vložiti v SEC, vendar ni nujno, da jih delite z vlagatelji.
Cilj prospekta je pomagati vlagatelju pri sprejemanju premišljene odločitve. Prospekt odprtega sklada opisuje stvari, kot so cilji, strategije, tveganja, pristojbine in distribucijska politika sklada. Enostaven način, kako se vlagatelji izobraziti, je, da preberejo prospekt sredstev v svojem portfelju ali naložbenih produktov, o katerih razmišljajo.
Dostop do izjav o registraciji
Investitorji najlažje dostopajo do izjav o registraciji v Združenih državah preko spletnega sistema za prijavo EDGAR SEC. Zaradi pomembnosti pravočasnih informacij za učinkovito vlaganje EDGAR čim hitreje da v roke vlagatelje in analitike potrebne informacije, vključno z izjavami o registraciji.
Kljub temu obstaja krivulja učenja, ko gre za pridobivanje informacij iz datotek EDGAR. Vložki SEC na EDGAR so dosledne strukture, vendar jih je na začetku pogosto težko prelistati za določene podatkovne točke. To je še en razlog več, da vlagatelji lahko berejo izjave o registraciji ter četrtletna in letna poročila.
