Zločini in goljufije

SEC je vedno zasledoval trgovanje z notranjimi informacijami kot ključni element svojih dejavnosti. Tu je nekaj najpomembnejših primerov skozi leta.

Obdobje zapora IPO je pogodbena omejitev, ki preprečuje, da bi notranji prodali delnice za obdobje, ko bo družba javno objavila.

Razumevanje škodljivih učinkov pranja denarja na podjetja in ukrepov proti pranju, ki jih lahko podjetja uporabijo za zaščito pred pranjem denarja.

Preberite več o metodah, ki jih kriminalci uporabljajo pri iskanju denarja. Uporabljajo se številne različne metode in so pogosto večplastne.

Spoznajte, kako vladna ureditev in različne vrste predpisov, ki vplivajo na industrijo, vplivajo na industrijo finančnih storitev.

Računovodske goljufije so namerna manipulacija s finančnimi izkazi, da se ustvari fasada finančnega zdravja podjetja.

Preberite si obsežne predpise o investicijskih bankah v Združenih državah Amerike, začenši z Glass-Steagallovim zakonom in vključno z zakonom Dodd-Frank.

Ugotovite, kako si Delovna skupina za finančne ukrepe in Mednarodni denarni sklad prizadevata rešiti težave s pranjem denarja na svetovni ravni.

Naučite se, kako težava glavnega zastopnika pogosto privede do moralnih nevarnosti v okviru agenta in glavnega zavezanca z različnimi želenimi rezultati v sporazumu.

Ugotovite, kako je urejena industrija upravljanja premoženja in kako se ti predpisi uvrščajo v širši obseg ureditve finančne industrije.

Spoznajte pravila Basel III in kako vplivajo na vlagatelje v bančnem sektorju. Banke so naredile manj prociklične, zaradi česar so morale zbirati kapital.

Preberite, kakšne pravice imajo vsi navadni delničarji, in razumejte, katera pravna sredstva je mogoče sprejeti, če te pravice krši družba izdajateljica.

Razumejte, kaj pomeni biti fiduciar, ko se pojavijo fiduciarne dolžnosti. Naučite se nekaj običajnih primerov fiduciarne dolžnosti v praksi.

Glavna razlika med Mednarodnim denarnim skladom (IMF) in Svetovno banko je v njihovih namenih in funkcijah. MDS nadzira stabilnost denarnega sistema na svetu, cilj Svetovne banke pa je zmanjšati revščino.

Prevara s črpalko in smeti je nezakonito dejanje, ki promovira delnice, ki jih ima v lasti in proda, ko se je cena delnice povišala zaradi porasta interesov.

Povpraševanje tujih naložb v ameriške zaloge nerezidentov je veliko. Odkrijte, kakšne ovire obstajajo pri lastništvu vrednostnih papirjev in kako jih premagati.

Ko Komisija za vrednostne papirje (borze za vrednostne papirje) sproži civilno tožbo, obstaja velika možnost, da bo izrečena kazen.

Kot odgovor na široke korporativne prevare in neuspehe je Kongres sprejel zakon Sarbane-Oxley iz leta 2002, ki je uvedel nova pravila glede korporativnega razkritja, upravljanja, revizije, poročanja in upravljanja tveganj.

Najmanjši koeficient kritja likvidnosti, ki ga morajo imeti banke po standardih Basel III, se začne postopno pri 70% v letu 2016 in do leta 2019 poveča na 100%.

Preberite več o tem, kako pravilo Volcker prepoveduje banke, da se ukvarjajo z nekaterimi dejavnostmi, na primer lastniškim trgovanjem in lastniškimi deleži v hedge skladih.

Naučite se, kaj se zahteva od javnih podjetij ZDA in EU v primerjavi z zasebnimi podjetji glede javnega poročanja.

Preberite si večjih zveznih odzivov na finančno krizo iz leta 2008, kot sta zakon o reformi Dodd-Frank Wall Street in program za pomoč težavam s premoženjem.

Odkrijte posebne odgovornosti nekaterih glavnih regulativnih agencij, ki nadzirajo finančne institucije in trge v Združenih državah Amerike.

Odkrijte različne zahteve, ki jih mora izpolnjevati podjetje, da bi ga lahko prepoznali in trgovali kot delniške družbe.

Pro bono, ali pro bono publico, pomeni za javno dobro v latinščini; uporablja se večinoma, kadar se poklicne storitve opravljajo prostovoljno.

Preden se vrednostni papirji, kot so delnice, obveznice in zapisi, lahko ponudijo v prodajo javnosti, jih je treba najprej registrirati pri Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC).

Dvojno potapljanje se zgodi, ko je posrednik za isto transakcijo dvakrat plačan. Šteje se za neetično in bo imel velike globe.

Rusnak je izgube skrival z možnostmi in pogodbo na višji ravni Forex.

Sheme Pyramid in Ponzi imajo številne značilnosti, s katerimi so prevarali vlagatelje, tako da so sprejeli kapital, ki bo uporabljen za njihov dobiček, ne pa za vlagatelje.

Preglednica 13D je pomembna, saj vlagateljem ponuja koristne informacije o vsem, kar bi vlagatelj želel vedeti.

Spremembe povprečne ravni cen več kot 200 blaga in storitev v celotnem ameriškem gospodarstvu se uporabljajo za določitev indeksa cen življenjskih potrebščin (CPI).

Preberite, kaj se zgodi, ko družba vloži stečajni postopek za 7. ali 11. poglavje in učinke na lastniški kapital.

Preberite pogoje, ki zahtevajo, da se svetovalci hedge skladov registrirajo pri ameriški komisiji za vrednostne papirje in borzo.

Mladoletna oseba ima morda posredniški račun s svojim lastnim imenom, pri tem pa mora biti starš ali skrbnik.

Odkrijte, kako se Komisija za vrednostne papirje in borze (SEC) razlikuje od regulativne uprave finančne industrije (FINRA).

Predlagano pravilo bi lahko pomagalo zaposlenim, ki nimajo dostopa do pokojninskih načrtov, ki jih zagotavljajo delodajalci, prihraniti za upokojitev prek več planov delodajalcev.

Odpoved je vrsta goljufije, katere cilj je maksimirati pridobljeno kartico brez namena plačila računa.

Kibernetska kriminaliteta narašča med ameriškimi podjetji in to jih drago stane.

Odmevni padci direktorjev podjetij niso nov pojav. Tu je pet najbolj odmevnih in najbolj grozljivih etičnih napak CEO.

Potopite se v svet korporativnega vohuna.