Kaj je izpit za serijo 53?
Izpit Series 53 je licenčni test, ki posamezniku omogoča nadzor nad občinami na področju vrednostnih papirjev podjetja z vrednostnimi papirji ali trgovca z bankami. Izpit za serijo 53 upravlja regulatorni organ finančne industrije (FINRA) in je eden izmed številnih izpitov odbora za upravljanje vrednostnih papirjev (MSRB). Izpit serije 53 je znan tudi kot občinski izpit glavnega vrednostnega papirja (MP).
Ključni odvzemi
- Izpit Series 53 je licenčni izpit, ki odobri udeležencem, ki so sposobni nadzorovati prodajo in trgovanje s komunalnimi obveznicami. Izpit za serijo 53 je mogoče poskusiti le, če je kandidat že opravil izpit serije 52 (kar omogoča, da je predstavnik občinskega vrednostnega papirja). Izpit serije 53 sestavlja 100 vprašanj z več izbirami, ki pokrivajo šest vsebinskih tematskih področij.
Razumevanje izpita za serijo 53
Izpit Series 53 je finančni strokovnjak, ki postane licencirani občinski ravnatelj vrednostnih papirjev. Občinski direktorji vrednostnih papirjev lahko zavežejo, trgujejo in kupujejo ali prodajo komunalne vrednostne papirje. Izpit omogoča imetniku tudi opravljanje finančnih svetovalnih ali svetovalnih storitev izdajateljem občinskih vrednostnih papirjev, prav tako pa omogoča komunikacijo s strankami o omenjenih dejavnostih. Poleg tega izpit imetniku dovoljuje vodenje evidence ter obdelavo, obračun in hrambo občinskih vrednostnih papirjev ter usposabljanje direktorjev in zastopnikov.
Serija 53 Vprašanja za izpit
Izpit Series 53 sestavlja 100 vprašanj z več izbirami, opravljenih v treh urah in tridesetih minutah. Za prehod je potreben 70% ali več. Za preizkuse ni dovoljeno uporabljati zunanjih referenčnih materialov. Teme vprašanj ne zajemajo samo osnov ustvarjanja in trgovanja z komunalnimi vrednostnimi papirji, temveč tudi prakse poravnave, vodenja evidenc in nadzora prodaje.
Vprašanja za izpit zajemajo šest tem, ki jih je mogoče razčleniti na podteme (glej spodnja vzorčna vprašanja). Celoten seznam najdete v Občinskem izpitu glavne kvalifikacije MSRB (serija 53) Vsebina:
- Zvezni predpisi (štiri vprašanja): Razumevanje regulativnega postopka in agencij za oblikovanje predpisov ter praks, ki urejajo občinsko poslovanje z vrednostnimi papirji. Prav tako znanje, povezano z Zakonom o borzi vrednostnih papirjev iz leta 1934, določbami o goljufiji, pravilih SEC, zakonom o finančni reformi Dodd-Frank Wall Street in zakonom o varstvu potrošnikov, korporacijo za varstvo vlagateljev v vrednostne papirje (SIPC) in njenim namenom. Splošni nadzor (23 vprašanj): Pristojnosti in pravila, ki urejajo vodenje občinskih vrednostnih papirjev, panožni pogoji, registracija, kvalifikacije in zahteve za stalno izobraževanje, izvajanje in spremljanje sistemov in postopkov skladnosti ter razkritja. Prodajni nadzor (25 vprašanj): Nadzorne naloge ter pravila, vodenje evidenc in odobritve potreben za odpiranje in vzdrževanje računov strank. Praktično znanje o ustreznih naložbah in tudi kaj je neprimerna ali prepovedana prodajna dejavnost. Pravila in postopki za obravnavanje pritožb kupcev. Registracija in posredovanje (23 vprašanj): razumevanje prodajalčevih obveznosti pri opravljanju funkcije svetovalca izdajatelja, določitev svetovalnega odnosa, njegovo dokumentiranje ter razumevanje potrebnih razkritij in odgovornosti, povezanih z uradnimi izjavami, tako kot finančni svetovalec kot zavarovalca. Prav tako vrst naročil in njihova razkritja, pravila za upravljanje, povezana z vlogo vodilnega upravitelja sindikata. Trading (10 vprašanj): Pokažite razumevanje občinskih pravil za navajanje varnosti, vodenje evidenc za transakcije glavnice in agencij, postopke in časovne okvire za poročanje o transakcijah, razumevanje odgovornosti v zvezi s številkami CUSIP pri trgovanju na sekundarnem trgu in razumevanje prepovedi poročanja o fiktivnih poročilih o trgovini. Operacije (15 vprašanj): Razumevanje, kaj je potrebno za potrditev transakcij, postopek poravnave trgov in mehaniko dostave vrednostnih papirjev in zahteve za reševanje težav s trgovino ali poravnavo. Prav tako veste, katere evidence je treba voditi, pa tudi časovne okvire za njihovo vodenje.
Serija 53 Vzorčna vprašanja
Ta vzorčna vprašanja, ki jih ponuja MSRB, so podobna obliki in vsebini, ki jih najdemo v preskusu Series 53, vendar niso dejanska vprašanja. Odgovore podajamo spodaj.
1. Kakšno dejanje pridružene osebe prodajalca bi povzročilo, da bi preprodajalcu prepovedala opravljanje občinskih poslov z vrednostnimi papirji s tem izdajateljem?
- Izvršni direktor, ki ni MFP, prispeva uradnika izdajatelja. MFP prispeva 100 dolarjev za kampanjo uradnika izdajatelja v državi, v kateri ne prebiva. MFP prispeva 250 USD za kampanjo uradnika izdajatelja v mestu kjer živi. Pridružena oseba, katere dejavnosti občinskih vrednostnih papirjev so omejene na prodajo strankam, prispeva 300 USD za uradnika izdajatelja.
2. Reklamiranje občinskih vrednostnih papirjev je dovoljeno en delovni dan po dobavi iz katerega od naslednjih razlogov?
- Če pride do nesoglasja glede kupnine, če se ugotovi, da je kupon pohabljen, če na certifikatu ni vpisana številka CUSIP, če vrednostni papirji preidejo v privzeto
3. Katera dva od naslednjih izjav pravilno opisujeta obveznosti poslovodje glede razkritja stroškov sindikata do članov računa?
- I. Razčlenjeni izkaz predvidenih odhodkov je treba predložiti pred oblikovanjem računa.II. Znesek provizije za upravljanje je treba razkriti članom računa pred predložitvijo ponudbe.III. Končni izpisek mora biti predložen najpozneje v 60 dneh od datuma, ko sindikat izroči vse vrednostne papirje.IV. Vsak strošek, ne glede na znesek, mora biti naveden v končnem izpisku računa.
- I in IIII in IVII ter IIIII in IV
4. Višji direktorji občinskih sindikatov za vrednostne papirje morajo za vsak sindikalni račun voditi knjige in evidence, ki izkazujejo vse naslednje podatke IZJEMNO:
- Pogoji in določila, ki urejajo delovanje sindikalnega računaUskladitev dobička in odhodkov sindikataVse razporeditev teh vrednostnih papirjev članom sindikata in cena, po kateri se prodajo imena in naslovi vsake stranke, ki kupuje vrednostne papirje od člana sindikata
