Kaj je FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck je brezplačno spletno orodje, ki pomaga posameznikom raziskovalnim posrednikom, borznoposredniškim podjetjem, podjetjem in svetovalcem za naložbe. Z obiskom BrokerChecka lahko vlagatelji vidijo številne informacije, ki so lahko koristne pri izbiri in preverjanju posameznega ponudnika finančnih nasvetov ali posrednika / borznoposredniške družbe, kot so opisi, ponujene storitve, poverilnice, sankcije, registracije in drugo. BrokerCheck ponuja in upravlja Regulativni organ za finančno industrijo (FINRA), največji regulator nevladnih družb za vrednostne papirje v Združenih državah Amerike. Podatki in informacije, ki so na voljo v BrokerChecku, prihajajo večinoma iz dveh virov: Centralni registracijski register (CRD), spletna baza podatkov o registraciji in izdaji dovoljenj za vrednostne papirje, posreduje informacije o posrednikih in posrednikih, medtem ko informacije o podjetjih in svetovalcih za naložbe prihajajo iz vrednostnih papirjev in Podatkovna zbirka podatkov o registraciji investicijskih svetovalcev borzne komisije (IARD).
Razčlenitev FINRA BrokerCheck
Glede na širino svojih virov podatkov FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) vsebuje podatke o približno 700.000 posrednikih / posrednikih in svetovalcih / svetovalcih ter o tisočih že registriranih. FINRA BrokerCheck je tudi razlagalno orodje, ki prikazuje, kako pravilno uporabljati in upravljati s temi informacijami. Vlagatelj FINRA BrokerCheck lahko najde zgodovino podjetja, se nauči kakršnih koli nejasnosti in poišče ter opredeli priljubljene odločitve med vlagatelji.
FINRA BrokerCheck: razpoložljive informacije
Glede posrednikov, ki so trenutno registrirani pri FINRA, nacionalni borzi vrednostnih papirjev ali ki so bili registrirani nekje v zadnjih 10 letih, FINRA BrokerCheck določa:
- Povzetek poročila posrednika in njegove poverilniceBrokerjeve kvalifikacije, kot so trenutne registracije ali licence, vključno z izpiti, ki so jih opraviliRegistracija in delovna zgodovina, ki vključuje seznam vrednostnih papirjev, ki jih je posrednik registriran ali je bil predhodno registriran, ter delovna zgodovina nazaj 10 let (znotraj in zunaj panoge). Razkritja v zvezi s kazensko, regulativno, civilno sodno ali pritožbeno dejavnostjo strank
Za posredniške družbe BrokerCheck zagotavlja:
- Povzetek poročila podjetja in njegovo ozadje Profil podjetja, ki opisuje poreklo podjetja, njegovo vodstvo in kdo ga ima, zgodovino prevzemov, združitev ali spremembe imena oddelek podjetja, ki vključuje licence in registracije, v kakšnem poslu se ukvarja, in vseh drugih operativnih razkritjihA razkritju razkritja, ki vsebuje podatke o arbitražnih odločbah, disciplinskih dogodkih in finančnih zadevah (pretekle in v teku).
BrokerCheck ne vsebuje nobenih informacij, ki niso bile razkrite v sistemu CRD, nekaterih osebnih ali zaupnih podatkov (številke socialnega zavarovanja ali prebivališča), pa tudi zadovoljenih sodb ali zastavnih pravic. Za več informacij glejte informativno stran FINRA BrokerCheck in pogosta vprašanja.
FiINRA BrokerPreverite druge vire
Poleg BrokerChecka naj bi posamezniki, ki razmišljajo o najemu posrednika ali investicijskega svetovalca, iskali vire svojih regulatorjev državnih vrednostnih papirjev, ki prav tako nadzirajo in morda zahtevajo registracijo posrednikov ali svetovalcev. FINRA ponuja tudi dve dodatni dopolnilni bazi podatkov: FINRA Arbitražne nagrade na spletu in FINRA disciplinski ukrepi.
