Kaj je serija 28
Serija 28 je izpit za strokovnjake, ki želijo postati licencirani voditelji evidenc ali direktorji operacij za posrednike ali trgovce z vrednostnimi papirji. Izpit opravlja Regulativni organ za finančno industrijo (FINRA), da preveri znanje posameznikov o tem, kako natančno evidentirati naložbene transakcije, finančne odgovornosti posredniških trgovcev in skrbnikov, neto kapitalske zahteve in pravice vlagateljev v skladu z vlagatelji v vrednostne papirje. Zakon o zaščiti iz leta 1970. Izpit serije 28 je bolj uradno znan kot uvedba finančnega in posredniškega izpita Broker-Dealer, ki ga opravlja glavni preizkus kvalifikacije (FI).
Prekinitev serije 28
Po poročanju FINRA serija 28 "ocenjuje usposobljenost kandidata za finančne in operativne vstope v začetni ravni (FINOP) za opravljanje svojega dela kot FINOP pri predstavitvenem posredniku, ki ne vodi računov strank ali nima sredstev strank oz. vrednostni papirji."
Serija 28 je eden novejših izpitov FINRA in ponazarja zaupni pomen natančnega vodenja računov vlagateljev. S tako široko paleto vrednostnih papirjev, ki so na voljo maloprodajnim vlagateljem, se lahko veliko naučimo in razumemo, kako je treba vsako evidentirati in prilagoditi za stvari, kot so dohodek in plačila glavnice, odkupi, natečene obresti, pravice in garancije ter številni drugi primeri. Serija 28 je namenjena ocenjevanju usposobljenosti začetnega uvajanja finančnih in operativnih direktorjev posrednikov in trgovcev za zaščito vlagateljeve javnosti.
Serija 28 Dovoljenja in odgovornosti
Opravljanje izpita Series 28 posameznikom omogoča opravljanje naslednjih osnovnih dejavnosti:
- Poslovanje zalednih pisarn. Priprava in vzdrževanje poslovnih knjig in evidenc družbe članice. Skladnost s pravili o finančni odgovornosti, ki veljajo za v celoti razkrite posrednike, ki nimajo sredstev strank in vrednostnih papirjev ter nimajo računov strank.
Za celoten seznam dovoljenih dejavnosti glejte NASD 1022.
Serija 28 Struktura in oris izpita
Izpit je sestavljen iz 95 vprašanj z več izbirami, razdeljenih na štiri glavna vsebinska področja glede na delovna mesta. Za njegovo dokončanje sta predvideni dve uri. Za prehod je potreben 69% ali več. Serija 28 nima predpogoja za izpit in stane 100 dolarjev. Posameznika mora pridružiti in sponzorirati podjetje član, da lahko opravlja izpit. Če želite več, glejte informacijsko stran serije FINRA 28 - Predstavitev informacijske strani glavnega izpita za posrednike pri finančnem in operativnem poslovanju (FI).
- 1. funkcija: finančno poročanje (16 vprašanj) funkcija 2: poslovanje, splošni predpisi o vrednostnih papirjih in ohranjanje knjig in zapisov (30 vprašanj) funkcija 3: čisti kapital (31 vprašanj) funkcija 4: zaščita strank, financiranje in upravljanje gotovine (18 vprašanja)
Če želite več, glejte FINRA Series 28 // Predstavitev finančnega in posredniškega posrednika za finančni pregled in poslovanje Osnutek vsebine izpita, ki je sestavljen iz štirih odsekov in vsebuje vzorčna vprašanja.
