Kaj je serija 14
Serija 14 je izpit in certificiranje za strokovnjake, ki želijo postati pooblaščeni uradniki za skladnost podjetij. Kdor išče zaposlitev kot vodja službe za skladnost ali ki bo v ZDA vodil več kot 10 uradnikov za skladnost, mora opraviti izpit. Serija 14 je bolj uradno znana kot uradni izpit o skladnosti skladnosti (CO).
Prekinitev serije 14
Po podatkih Regulacijskega organa za finančno industrijo (FINRA), ki izvaja preskus, serija 14 "oceni usposobljenost uradnega kandidata za skladnost na ravni, ki opravlja svoje delo pooblaščenca za skladnost. Izpit meri stopnjo, do katere vsak kandidat, ki bo nadziral 10 ali več ljudi, ki se ukvarjajo z dejavnostmi skladnosti ali so odgovorni za celotne vsakodnevne dejavnosti skladnosti podjetja, ima znanje, potrebno za opravljanje delovnih nalog. " Serija 14 je bila ustvarjena z Uredbo NYSE. Njegov namen je "kodificirati, razjasniti in določiti obveznosti glede skladnosti."
Serija 14 Teme in odgovornosti
Teme izpitov v seriji 14 vključujejo različne regulativne agencije v industriji, nadzor prodaje in računov strank, delovanje primarnega in sekundarnega trgovinskega trga ter finančne odgovornosti za podjetja, ki so članice FINRE in NYSE.
Serija 14 je izčrpen in zahteven izpit v skladu s serijo 7 za splošne posrednike vrednostnih papirjev. Službeniki za skladnost skrbijo za to, da podjetja spoštujejo predpise, ki ohranjajo varne račune strank, zaposlene v dobrem stanju z regulativnimi organi in drugače upoštevajo pravila, ki ohranjajo vrata poslovnega.
Serija 14 Struktura izpitov
Izpit obsega 110 prispelih vprašanj, razdeljenih v devet kategorij. Za njegovo zaključek so zagotovljene tri ure. Za prehod je potreben 70% ali več. Serija 14 nima predpogoja za izpit in stane 350 dolarjev. Za več informacij glejte informativno stran za uradni izpit (CO) v seriji 14 FINRA.
- Oddelek 1: Regulativne agencije (3 vprašanja) Oddelek 2: Trgi in poslovanje (20 vprašanj) Oddelek 3: Posredovanje s posredniki (10 vprašanj) Oddelek 4: Kreditna ureditev / Kapitalske zahteve (7 vprašanj) Oddelek 5: Splošni nadzor (20 vprašanj)) Oddelek 6: Investicijsko bančništvo (15 vprašanj) Oddelek 7: Registracija (9 vprašanj) Oddelek 8: Računi prodajne prakse-Računi kupcev / zaposlenih (16 vprašanj) Oddelek 9: Prodajna praksa - Naročila (10 vprašanj)
Če želite več, glejte okvir vsebine uradnega preizkusa skladnosti FINRA v seriji 14 /, ki vsebuje podrobnosti o preskusnih odsekih in vsebuje vzorčna vprašanja.
