Kaj je izjava o nakupu in prodaji?
Izjava o nakupu in prodaji (P&S) podrobno določa prodajo in pobotanje terminskih ali opcijskih pozicij. Trgovec s terminskimi provizijami (FCM) kupcu pošlje izjavo po izravnavi pozicije (zaprta). Vključuje število kupljenih ali prodanih pogodb ter prejete cene, bruto dobiček ali izgubo, provizije in čisti dobiček ali izgubo iz transakcije. Priložena mu je lahko tudi potrditvena izjava.
Ključni odvzemi
- Izjava P&S podrobno določa cene in učinke transakcij na terminskih računih. Navaja število pogodb terminskih pogodb ali opcij v zaključnih poslih ter spremembe stanja. Ta izjava je v nasprotju s potrditveno izjavo, ki podrobno določa otvoritev položajev.
Razumevanje izjave o nakupu in prodaji (P&S)
Izjava P&S služi kot povzetek zadnje transakcijske transakcijske transakcije, ki zapre morebitne odprte pozicije. Podaja podatke o transakciji in morebitnih spremembah marže. Podobno je s potrdilom o terminskih poslih. Poroča tudi o novem stanju računa, bodisi z dobički ali izgubami na poziciji, kot tudi, ko stranka doda ali odvzame sredstva.
V nasprotju s tem potrdilo o potrditvi, ki ga pošlje tudi trgovec s terminskimi provizijami (FCM), podrobno opisuje odprtje ali začetek terminske ali opcijske pozicije. Ta izjava podrobno določa število kupljenih ali prodanih pogodb ter cene, po katerih so bile pogodbe kupljene ali prodane.
Trgovci s prihodnjimi provizijami pošljejo tudi izjave o stroških in zavarovanjih po drugih dogodkih, ki spremenijo stanje na računu. Sem spadajo depoziti strank, umik marže in kadar FCM sam presežni pribitek vloži v obrestni instrument, da doseže maksimalen donos stranke.
Trgovec s terminskimi pogodbami igra bistveno vlogo pri omogočanju strankam udeležbe na terminskih trgih. FCM je posameznik ali organizacija, registrirana pri National Futures Association (NFA), ki sodeluje pri zbiranju ali sprejemanju naročil za nakup ali prodajo terminskih pogodb ali opcij na terminske pogodbe v zameno za plačilo denarja (provizije) ali drugih sredstev od strank. FCM je odgovoren tudi za zbiranje marže od kupcev.
Pobotanje pozicij
Čeprav ni edina njegova funkcija, izjava o nakupu in prodaji kupcu sporoča, kdaj je obstoječa pozicija, dolga ali kratka, zaprta, ki se imenuje pobotanje položaja. Zlasti pobotana transakcija je dejavnost, ki natančno odpravi tveganja in koristi drugega instrumenta v portfelju. Trgovec ga uporablja, kadar prvotne transakcije ni mogoče zapreti ali zaključiti po želji. Če ne morete zapreti pozicije, se pogosto dogaja z možnostmi in drugimi bolj zapletenimi finančnimi instrumenti za trgovanje.
Na primer, če je kupec kupil eno terminsko pogodbo, je poznejša prodaja te pogodbe podrobno navedena v P&S. Če bi stranka imela kratko pozicijo, bi nakup enakovredne terminske pogodbe kompenziral tako kratko, kar bi dejansko odstranilo izpostavljenost stranke do tega trga.
Delne prodaje in nadomestila se pojavljajo tudi v izkazih P&S.
