Kaj je nacionalna zbirka podatkov o registraciji?
Nacionalna baza podatkov o registraciji (NRD) je kanadska baza podatkov, ki je bila ustanovljena leta 2003, da bi nadomestila prvotni sistem obrazcev papirja. Varnostnim trgovcem in investicijskim svetovalcem omogoča, da registracijske obrazce vložijo v elektronski obliki.
Razumevanje nacionalne baze podatkov o registraciji (NRD)
NRD povečuje učinkovitost zbiranja in izmenjave informacij med pokrajinskimi varnostnimi regulatorji. Primeri postavk, ki jih je treba vložiti, vključujejo spremembo podatkov družbe članice in odpoved investicijskega svetovalca.
Posameznik ali podjetje, ki trguje ali zajema vrednostne papirje ali nudi naložbene nasvete, se mora vsako leto registrirati pri enem ali več deželnih regulatorjih vrednostnih papirjev. Cilj je zaščititi vlagajočo javnost z zagotavljanjem, da imajo licenco samo kvalificirani in ugledni posamezniki in podjetja. NRD so začeli kanadski skrbniki vrednostnih papirjev (CSA) in regulativna organizacija za investicijsko industrijo Kanade (IIROC). CSA sestavljajo regulatorji vrednostnih papirjev iz vsake pokrajine in ozemlja.
Na spletni strani CSA lahko vlagatelji poiščejo podjetje ali posameznika in preverijo, ali so registrirani, preden investirajo. NRD ima dve spletni strani; informacijsko spletno mesto NRD, ki vsebuje informacije za javnost, in nacionalno bazo registracij, ki jo uporabljajo pooblaščeni zastopniki.
Zakaj je bil NRD oblikovan
Regulatorji vrednostnih papirjev so prepoznali, da bi lahko postopek registracije drastično izboljšali z uvedbo elektronskega sistema, ki bi nadomestil obstoječi papirni sistem. Nacionalni sistem registracije, ki temelji na spletnih straneh, bi lahko CSA pomagal pri doseganju svojih dolgoročnih ciljev - olajšati regulativno breme za udeležence na trgu kapitala in uskladiti predpise o vrednostnih papirjih v vseh jurisdikcijah.
Študija, ki jo je CSA naročila leta 2001, je ocenila, da bodo skupne gospodarske koristi NRD za kanadsko industrijo finančnih storitev v petletnem obdobju znašale 85 milijonov dolarjev.
Pričakovane koristi NRD
Študija je tudi ugotovila, da bo večina dobičkov realizirana kot rezultat povečanja učinkovitosti. Na primer, postopek registracije bi podjetjem zagotovil denarne ugodnosti, znižal stroške dela in prihranil čas. Velika podjetja so upala, da bodo pridobila več kot 50% od načrtovanih koristi v višini 85 milijonov USD, mala podjetja pa so upala, da bodo koristila na osnovi registracijskega zavezanca v večji meri kot velika podjetja. Mala podjetja so pričakovala ugodnosti v višini 2200 dolarjev na registracijskega zavezanca v primerjavi s 264 dolarji za vsakega velikega registracijskega zavezanca.
Registracija pri NRD
Za registracijo pri NRD morajo podjetja plačati pristojbino, ko se prvotno registrirajo. Podjetja in posamezniki morajo plačati pristojbino, če se registrirajo v dodatni pristojnosti ali želijo ponovno aktivirati registracijo. Pristojbina znaša 75 USD za vsak obrazec 33-109F4, ki ga je treba predložiti za vsakega posameznika ali podjetje, ki se prijavi za registracijo, in 20, 50 USD za vsak obrazec 33-109F4, ki ga je treba predložiti za vsakega posameznika, ki zaprosi za registracijo v vsaki dodatni pristojnosti.
