Kaj je glavni trgovec
Glavni trgovec je vodja trgovinskega podjetja, odgovoren za pozicije, tveganje in nenazadnje donosnost tega posla. V registrirani družbi z vrednostnimi papirji glavni trgovec nadzira vse trgovce in ostalo osebje v okviru svojega področja in lahko tudi trguje. Predvsem je glavni trgovec zadolžen za zagotavljanje regulativne in notranje skladnosti za vsakega zaposlenega, ki je del trgovalne operacije (tj. Ne samo trgovcev). Glavni trgovec se lahko imenuje tudi "vodja trgovanja".
Razbijanje glavnega trgovca
Vsak glavni trgovec pri poslovanju z vrednostnimi papirji z nadzornimi in / ali odobritvenimi obveznostmi mora biti registrirana glavnica, kar pomeni, da mora imeti vse osnovne licence za vrednostne papirje in imeti eno od naslednjih potrdil:
- Serija 4: Registrirane možnosti Glavni izpit (OP) Serija 9 in 10: Splošni izpit nadzornika prodaje vrednostnih papirjevSerije 23: Splošni izpit za vrednostne papirje - Nadzornik prodaje (GP) Serija 24: Glavni izpit za splošne vrednostne papirje (GP) Serija 51: Občinski sklad vrednostni papirji z omejeno vrednostjo IzpitSeries 53: Glavni preizkus občinskih vrednostnih papirjev (MP)
Natančni glavni izpiti so odvisni od obsega odgovornosti glavnega trgovca. V manjših podjetjih sta lahko samo en ali dva glavna trgovca, v velikih podjetjih pa je pogosto veliko glavnih trgovcev, od katerih je vsak zadolžen za določen trg. Na primer glavni trgovec z komunalnimi vrednostnimi papirji bi imel najmanj licenco Series 53. Za operacije s trgovanjem s terminskimi pogodbami in surovinami veljajo različna dovoljenja. Na primer, registrirana glavna opcija bo imela licenco Series 4.
Opis delovnega mesta glavnega trgovca
V mnogih okoljih, kot so družbe za upravljanje premoženja ali upravljavci denarja, se lahko glavni trgovec poroča glavnemu investicijskemu direktorju in glavnemu direktorju poslovanja in bo imel ključno vlogo pri izpolnjevanju in izvrševanju posameznih trgovinskih zahtev. Glavni trgovci so lahko odgovorni tudi za vzpostavljanje in vzdrževanje odnosov z zunanjimi posredniki in skrbniki. Glavni trgovec mora biti eden od najbolj poznanih posameznikov v podjetju glede trgov in arhitekture / okolja trgovanja. Nekatere posebne naloge vodje trgovca lahko vključujejo:
- Upravljanje poslov od začetka do postprodajne analize, vključno z gradbenim obrtom, predtrgovinsko analizo, izvedbo in poravnavo. Zagotavljanje skladnosti s predpisi in upoštevanje najboljših izvedbenih usmeritev. Oblikovanje trgovinske arhitekture, trgovinskih politik in postopkov ter ocenjevanje posrednikov in vodenje evidenc trgovanja. Pomoč upravljavcem portfelja pri nalogah za ponovno izravnavo in dodelitev sredstev.
Evolucija delovnih mest glavnega trgovca
Ker hitro spreminjajoči se predpisi spreminjajo vsakodnevne odgovornosti glavnega trgovca, se je njihova vloga premaknila od aktivnega trgovanja in k večji skladnosti in nadzorni vlogi. Zlasti v Evropi predpisi MiFID II vsakodnevne prednostne naloge vodilnih trgovcev preusmerijo od trgovanja ter k tržni spremembi in sprememb predpisov, namesto da bi bili na tekočem s trgi. Čeprav je začasni trgovalni strokovnjak ključnega pomena za to, da postane glavni trgovec, lahko vloga zdaj zahteva le malo časa, s katerim se dejansko trguje z vrednostnimi papirji.
