Kaj je serija 79?
Izpit Series 79, ki je v celoti znan kot izpit za kvalifikacijo predstavnika investicijskega bančništva (IB), je test, ki se uporablja za ugotovitev, ali je registrirani zastopnik pridobil znanje, spretnosti in etiko, da postane investicijski bankir. Izpit opravlja Regulativni organ za finančno industrijo (FINRA) in oceni usposobljenost tistih, ki iščejo položaje v investicijskem bančništvu, tako da med drugim ugotovi, ali imajo ustrezno znanje o združitvah in prevzemih, odkupih, finančnem prestrukturiranju, bančništvu za javne naložbe in refinanciranju. teme. Tisti, ki želijo opravljati izpit, mora sponzorirati podjetje članice FINRA.
Ključni odvzemi
- Izpit Series 79 je opravljen, da ugotovi, ali je finančni zastopnik usposobljen, da postane investicijski bankir. Izpit ima 175 vprašanj, ki se med drugim osredotočajo na podatke, sklepanje zavarovanj in nove finančne transakcije, prestrukturiranje, združitve in prevzeme ter splošna pravila varnostne industrije. Kandidati, ki opravijo izpit, lahko sodelujejo pri ponudbah dolga in lastniškega kapitala, združitvah in prevzemih, prodaji sredstev in drugih dejavnostih investicijskega bančništva.
Razumevanje serije 79
Izpit Series 79 je namenjen registriranemu zastopniku, katerega veščine finančne industrije so bolj specifične kot osebe, ki opravljajo širši izpit serije 7, namenjen borznim posrednikom. Leta 2009 so bila uvedena nova pravila za boljšo pripravo posameznikov posebej na dejavnosti investicijskega bančništva ali nadzor nad temi dejavnostmi. Izpit je bil prestrukturiran oktobra 2018 in je zdaj skupaj z izpitom za vrednostne papirje (SIE) potreben pogoj.
Borzni posredniki v ZDA morajo opraviti širši izpit serije 7, če želijo licenco za trgovanje; licenca serije 7 omogoča trgovanje z vsemi vrednostnimi papirji, razen z blagom in terminskimi pogodbami.
Serija 79 Fokus
Izpit obsega 175 vprašanj in se osredotoča na štiri različna funkcionalna področja. Število vprašanj v posameznem razdelku je vključeno v oklepajih:
1. Zbiranje, analiza in ocena podatkov (75 vprašanj)
2. Zavarovanje / nove finančne transakcije, vrste ponudb in registracije vrednostnih papirjev (43 vprašanj)
3. Združitve in prevzemi, ponudbe za ponudbe in transakcije finančnega prestrukturiranja (34 vprašanj)
4. Splošni predpisi o industriji vrednostnih papirjev (23 vprašanj)
Serija 79 Predpogoji
Medtem ko mora kandidat sponzorirati podjetje članice FINRA, da lahko opravlja izpit Series 79, pogoja za izpit ni.
Izpit ima regulatorni organ finančne industrije (FINRA), kandidata pa mora sponzorirati podjetje članice FINRA.
Serija 79 Dovoljene dejavnosti
Tisti, ki preidejo serijo 79, se lahko udeležijo naslednjih dejavnosti:
- Dolžniške in lastniške ponudbe, vključno z zasebnimi umestitvami in javnimi ponudbami
- Posredniki in prevzemi
-Tnder ponudba
-Finančna prestrukturiranja
-Sprejem prodaje
-Države ali druge korporacije
- Transakcije poslovnih kombinacij
Serija 79 Vzorčna vprašanja
Lahko se registrirate kot zastopnik investicijskega bančništva (IB) z izpitom Series 79 ali kot zasebni zastopnik ponudb vrednostnih papirjev (PR) z izpitom Series 82.
Za vključitev v te dejavnosti imate dve možnosti: (a) registrirajte se kot zastopnik zasebnih ponudb vrednostnih papirjev (serija 82) ali (b) registrirajte se kot zastopnik investicijskega bančništva (serija 79) in bodisi kot generalni predstavnik za vrednostne papirje (serija 7) ali zastopnika vrednostnih papirjev (serija 62).
V kategorijo registracije zastopnika za investicijsko bančništvo so vključeni investicijski bančniki, ki kot del svojih delovnih mest svetujejo ali olajšajo trženje ponudbe. To bi vključevalo dejavnosti, kot so priprava marketinškega načrta, svetovanje o marketinškem načrtu, ki ga je pripravila prodajna skupina ali razvijanje in / ali prispevanje informacij o marketinških materialih. Vendar pa ne bi vključevali oseb, ki aktivno tržijo ponudbo in sodelujejo z vlagatelji ali potencialnimi vlagatelji, kot je oseba, ki se ukvarja z dejavnostmi na cestah. Takšna oseba bi se morala prav tako registrirati kot generalni zastopnik vrednostnih papirjev (serija 7), predstavnik družbe za vrednostne papirje (serija 62) ali zastopnik zasebnih ponudb vrednostnih papirjev (serija 82), odvisno od vrste ponudbe.
Serija 79 Podrobnosti o izpitu
Kandidati so opremljeni z markerji za belo / suho brisanje in osnovnimi elektronskimi kalkulatorji, saj nekatera vprašanja vključujejo izračune. Izpit lahko vsebuje vprašanja, ki zahtevajo uporabo eksponatov, kot so grafikoni, grafi in tabele.
