Pregled izpitov v zvezi z vrednostnimi papirji (sie)

Preskusi usposobljenosti za več poklicev v panogi finančnih storitev, prej imenovani izpiti iz serije, so bili racionalizirani v en začetni izpit, imenovan izpit za vrednostne papirje, ali izpit SIE. Leta 2015 je regulatorni organ finančne industrije (FINRA) racionaliziral svojo testno strukturo, tako da je temeljno znanje, ki si ga delijo na več izpitih iz serije, združil v SIE. Kandidati lahko nato opravijo dodatni "top-off" izpit za določeno področje, za katerega se bodo uvrstili.

Ključni odvzemi

• SIE je dramatično spremenila strukturo različnih obstoječih kvalifikacijskih izpitov. Za opravljanje SIE vam ni treba biti član podjetja FINRA. Če ste že opravili enega od izpitov FINRA in ste registrirani kot predstavnik, ga ne potrebujejo SIE.

Spremembe kvalifikacij izpita iz vrednostnih papirjev (SIE)

SIE je imel pomemben strukturni vpliv na izpite za kvalifikacije. SIE nadomešča dele vsakega prejšnjega izpita, vključno s serijami 6, serija 7, serija 22, serija 55/56 (nadomestila jih je serija 57), serija 79, serija 82, serija 86/87 in serija 99. Ti testi so bili skrčeni, ki postanejo kvalifikacijski izpiti, ki se osredotočajo na specializirano znanje, potrebno za vsako posamezno kvalifikacijo.

Vrhunski izpiti so na voljo za naslednje reprezentativne kategorije:

• Predstavnik investicijskih družb (IR) - Serija 6General predstavnik vrednostnih papirjev (GS) - Predstavnik serije 7DPP (DR) - Serija 22 Trgovec z vrednostnimi papirji (TD) - Serija 57 Zastopnik investicijskega bančništva (IB) - Serija 79Privatni predstavnik ponudbe vrednostnih papirjev (PR) - Serija 82Research Analyst (RS) - Serije 86 in 87Operacij Professional (OS) - Serija 99

Na splošno je bil to napor, da se odstranijo nekateri podvojeni podatki v preskusih, hkrati pa je odprl tudi vrata za bistveno pomembnejšo spremembo procesa kvalifikacije, ki je ni več treba povezovati s članom podjetja FINRA, da bi vzemite SIE.

V skladu z nekdanjimi pravili FINRA vas je za opravljanje izpitov praviloma moral zaposliti ali kako drugače sponzorirati član FINRA. SIE odpravi to zahtevo, čeprav morate za sprejemanje izpitov še vedno biti povezani s članom podjetja FINRA. To pomeni, da se lahko posameznik sam odloči za pot do kvalifikacije FINRA.

Uspešno sprejetje SIE nikomur ne zagotavlja uspešnega preboja v finančno industrijo, vendar je zanesljivo reči, da vam lahko to, da ga opravite pred iskanjem zaposlitve, prinese prednost, saj bo potencialni delodajalec sponzoriral samo izpit da se kvalificirate za določeno vlogo.

FINRA je podprla zamisel, da bi morali nedavno diplomanti in ljudje, ki želijo priti v panogo, sami prevzeli SIE. Zanjo so postali privlačnejši s podaljšanjem veljavnosti SIE na štiri leta, kar je dalo velikodušno okno, da bodo udeleženci lahko našli podjetje za sponzoriranje vrhunskih izpitov. Podjetja podjetja FINRA lahko preko Centralnega registracijskega registra (CRD) vidijo, kdo je izpit opravil.

SIE in top off-izpiti kot nadomestki

FINRA je v svojih prvotnih vlogah Komisije za vrednostne papirje in borze namenila jesen 2016 do začetka leta 2017 pripraviti uvrstitev na izpite z največjo količino. To se je izkazalo za nekoliko optimistično. Pri načrtovanju je bilo več premikov, eden je bil posledica zahtev podjetij in industrijskih združenj po več časa, da svoje procese postavijo v skladu z novo strukturo. Potek izpitov SIE in vrhunskih izpitov je potekal 1. oktobra 2018, spremljala pa ga je upokojitev več izpitov z majhnimi količinami, kot sta serij 42 in Series 62.

Prvotno je bil marec 2018 namenjen izvajanju SIE in dopolnitev za serije 6, 7 in 79. 1. oktober 2018 je postal datum popolne prenove in ne postopnega pristopa. Nekaj ​​zmede je bilo del poskusa modernizacije; je serija 55 nadomestila serija 57, čeprav se je še vedno pojavila v prvotnem obvestilu za posodobitve SIE. Ta posodobitev je bila preprosto standardni del pregleda in urejanja učnega načrta FINRA, ne pa del prenove katerega koli osnovnega znanja.

Struktura izpita SIE

Struktura izpitov SIE v veliki meri temelji na splošnih sestavnih delih izpitov, ki jih je nadomestila ta del. Januarja 2018 je FINRA zagotovila več podrobnosti o strukturi. Razdelki in števila vprašanj so naslednji:

Oddelek	Odstotek izpitnih vprašanj	Število Izpitna vprašanja
(1) Poznavanje kapitalskega trga	16%	12
(2) Razumevanje izdelkov in njihova tveganja	44%	33
(3) Razumevanje trgovanja, računov strank in prepovedanih dejavnosti	31%	23
(4) Pregled regulativnega okvira	9%	7
Skupaj	100%	75