Kaj je obrazec SEC ADV?
Obrazec ADV je obvezen predložitev strokovnega svetovalca za naložbe Komisiji za vrednostne papirje in borze (SEC), ki določa način naložbe, sredstva v upravljanju (AUM) in ključne uslužbence svetovalnega podjetja. Obrazec ADV je treba posodabljati vsako leto in ga objaviti kot javno evidenco za podjetja, ki upravljajo z več kot 25 milijoni dolarjev.
Če so bili proti svetovalcu že sprejeti disciplinski ukrepi, je to treba upoštevati v prvem oddelku obrazca ADV. Drugi del obravnava AUM, naložbeno strategijo, ureditev pristojbin in ponudbo storitev podjetja.
Ključni odvzemi
- SEC zahteva, da obrazec ADV predloži poklicni investicijski svetovalec. Obrazec ADV služi kot registracijski dokument, ki ga je treba predložiti SEC in organom državnih vrednostnih papirjev. Potencialne in sedanje stranke investicijskega svetovalca morajo vedno pregledati obrazec ADV, saj zagotavlja pregledne dokaze o mešanici premoženja v podjetju, pa tudi o strokovnem znanju ključnega osebja.
Kdo lahko vloži obrazec SEC ADV?
Obrazec ADV je uradno imenovan Enotna vloga za registracijo investicijskih svetovalcev in poročilo Svetovalca o izvzetju poročil kot registracijski dokument, ki ga je treba predložiti SEC in organom državnih vrednostnih papirjev. Severnoameriško združenje upraviteljev vrednostnih papirjev (NASAA) pregleda in odobri spremembe, ki so bile v dokumentu sprejete, poleg tega pa ga podpira regulativni organ finančne industrije (FINRA).
Večina svetovalcev bo morebitnim strankam ponudila trenutni obrazec ADV že zgodaj v procesu trženja; pravzaprav bi morali vlagatelji takoj previdno svetovati, ki na zahtevo ne ponudi svobodnega obrazca.
Potencialne in sedanje stranke investicijskega svetovalca morajo vedno pregledati obrazec ADV, ki je v spisu, saj zagotavlja pregledne dokaze o mešanici premoženja v podjetju in o strokovnem znanju ključnega osebja.
Kako vložiti obrazec ADV
Prvi del obrazca ADV je organiziran kot izpolnite prazno (pogosto ga je svetovalec lažje sestaviti) in vključuje podrobnosti o poslovanju svetovalca, njegovi lastniški strukturi in razčlenitvi, skupaj z vsemi pripadnostmi; vse ustrezne poslovne prakse; trenutne in občasno zgodovinske stranke; in podrobnosti o njegovih ključnih in drugih zaposlenih. Končno bo vedno vključeval kakršne koli disciplinske dogodke, ki vključujejo svetovalno podjetje in / ali njegove zaposlene. SEC pregleda informacije iz tega dela obrazca za obdelavo registracij in upravlja svoje regulativne in izpitne programe.
Drugi del ADV je daljša pripoved, ki jo je pripravil investicijski svetovalec. To mora biti napisano v preprostem angleškem jeziku in vsebovati podrobne informacije o posebnih vrstah ponujenih svetovalnih storitev, razporedu pristojbin za svetovanje, disciplinskih informacijah (kot pri delu 1), morebitnih navzkrižij interesov (npr. Če imajo direktorji podjetja zunaj poslovnih interesov, ki bi lahko vplivali na njihovo presojo ali zagotovili notranje informacije). Drugi del bi moral vključevati tudi vodstvene izkušnje - njihovo zgodovino izobraževanja in poslovne izkušnje. Ti biološki podatki naj bi se razširili tudi na ključno svetovalno osebje. Oddelek 2 je najpomembnejši dokument o primarnem razkritju, ki ga investicijski svetovalci ponujajo svojim strankam. Ko so brošure vedno objavljene, so vedno na voljo javnosti.
Del 2 obrazca ADV mora vsebovati tudi dodatek, v katerem so podrobne informacije o ključnih zaposlenih, ki strankam neposredno nudijo naložbene nasvete.
Letne posodobitve obrazca ADV
Vsi investicijski svetovalci morajo letno posodobiti svojo brošuro (npr. Vse pomembne spremembe v podjetju in kritične za njihovo poslovanje).
Dostop do obrazca ADV
Če želite zahtevati kopijo obrazca ADV, se obrnite na najbližjo podružnico SEC. Potencialne in sedanje stranke investicijskega svetovalca morajo vedno pregledati obrazec ADV, ki je v spisu, saj zagotavlja pregledne dokaze o mešanici premoženja v podjetju in strokovnem okolju ključnega osebja.
Prenesite obrazec SEC ADV
Tu je povezava do obrazca ADV, ki ga lahko naložite.
