Kaj je registrirani ravnatelj?
Registrirani naročitelj je pooblaščeni trgovec z vrednostnimi papirji, ki je tudi pooblaščen za nadzor nad operativnim, skladnim, trgovalnim in prodajnim osebjem. Za registracijo glavnega zavezanca morajo imeti posamezniki ustrezne osnovne licence za vrednostne papirje in dodatno splošno licenco za vrednostne papirje (serija 24) za dodatne odgovornosti.
Registrirani glavni ravnatelj
Registrirani naročitelj bo v okviru borznoposredniške družbe nadzoroval prodajne in trgovalne funkcije, nadzoroval skladnost investicijskega podjetja z zakonodajo ali njegovo celotno poslovanje. Dovoljene dejavnosti vključujejo trgovanje, trženje, trženje, oglaševanje (prodajo in oglaševalsko literaturo mora pred uporabo odobriti naročitelj). Od oseb, ki sodelujejo v investicijskem bančništvu, se lahko zahteva tudi, da so registrirani ravnatelji. Regulativni organ finančne industrije (FINRA) in drugi regulativni organi od posameznikov zahtevajo izpit iz serije 24 (poleg običajnih izpitov, ki so potrebni za trgovce s posredniki, kot je serija 7), preden lahko postanejo registrirani direktor.. Tisti, ki želijo biti registrirani direktorji možnosti (ROP), bodo morali opraviti izpit serije FINRA.
Registrirane glavne odgovornosti
Privilegiri, ki se razširijo na registrirane ravnatelje, so z veliko odgovornostjo, tudi v primeru pravne napake v primeru napak in kaznivih dejanj. Nekatere dodatne odgovornosti vključujejo pravočasne in natančne prijave z državnimi in zveznimi agencijami ter samoregulativnimi organizacijami (SRO), vzdrževanje minimalnega neto kapitala za njihovo podjetje ali podružnico, plačilo pristojbin za obdelavo in zagotavljanje ustreznosti licenc za zaposlene in trenutno.
Registrirani direktor: serija 24
Kot je bilo ugotovljeno, je treba za opravljanje izpita serije FINRA iz serije 24, znanega tudi kot splošno preverjanje veljavnosti vrednostnih papirjev (GP), biti registriran glavni ravnatelj. Izpit je sestavljen iz 160 vprašanj (od tega je 10 neopisanih in so naključno postavljene na celotnem testu), kandidati pa imajo na voljo 3 ure in 45 minut, da ga opravijo. Za oceno je potreben 70% rezultat. Izpit obsega pet glavnih delovnih nalog:
- Funkcija 1: Nadzor nad registracijo posredniških trgovcev in dejavnosti upravljanja osebja (9 vprašanj) Funkcija 2: Nadzor nad splošnimi dejavnostmi posrednika in trgovcev (45 vprašanj) Funkcija 3: Nadzor nad maloprodajnimi in institucionalnimi dejavnostmi, povezanimi s strankami (32 vprašanj) Funkcija 4: Nadzor trgovanja in tržnih dejavnosti (32 vprašanj) Funkcija 5: Nadzor nad investicijskim bančništvom in raziskavami (32 vprašanj)
Registrirani glavni kandidati morajo opraviti enega od naslednjih izpitov, če želite opraviti serijo 24: Serija 7; Serija 17; Serija 37; Serija 38; Serija 57; Serija 62; Serija 79; Serija 82. (V primeru serije 57 bo kandidat po prehodu serije 24 prejel oznako glavnega trgovca (TP) namesto glavnega glavnega direktorja.
