Kaj je sistem za upravljanje naročil (OMS)?
Sistem upravljanja naročil (OMS) je elektronski sistem, razvit za učinkovito izvrševanje naročil v vrednostnih papirjih in stroškovno učinkovito. Posredniki in trgovci uporabljajo sisteme upravljanja naročil pri polnjenju naročil za različne vrste vrednostnih papirjev in lahko spremljajo napredek vsakega naročila v celotnem sistemu. OMS se imenuje tudi "sistem upravljanja trgovinskih naročil."
Razumevanje sistema upravljanja naročil (OMS)
Sistem upravljanja naročil je programski sistem, ki omogoča in upravlja izvrševanje trgovinskih naročil. Na finančnih trgih je treba v trgovalni sistem oddati naročilo za izvršitev naročila za nakup ali prodajo vrednostnega papirja. Naročilo za trgovanje običajno vsebuje naslednje podatke:
- Identifikator varnosti (oznaka) Vrsta naročila (nakup, prodaja ali kratek) Velikost naročilaNaročilo naročil (npr. Trženje, omejitev, ustavljanje itd.) Navodila za naročanje (npr. Dnevno naročilo, izpolnjevanje ali ubijanje, odpoved blaga do preklica itd.)) Naročite prenos (posrednik, ECN, ATC itd.)
Sistem upravljanja naročil izvaja trgovanje prek programskega sistema s protokolom FIX. FIX ali Finančne informacije eXchange je elektronski komunikacijski protokol, ki se uporablja za izmenjavo informacij v realnem času za izmenjavo v zvezi s trilijoni dolarjev transakcij z vrednostnimi papirji in trgi.
Vendar pa lahko komuniciranje transakcij poteka tudi z uporabo vmesnika za programiranje aplikacij po meri (API). Protokol FIX se povezuje s hedge skladi in investicijskimi podjetji na stotine nasprotnih strank po svetu, ki uporabljajo OMS.
Kako se OMS uporablja na Wall Streetu
OMS je mogoče uporabljati tako na strani nakupa kot na prodaj, da podjetjem omogočajo upravljanje življenjskega cikla svojih poslov ter avtomatizirajo in racionalizirajo naložbe v svojih portfeljih.
Za pregled je nakupna stran segment Wall Streeta, ki ga sestavljajo naložbene institucije, kot so vzajemni skladi, pokojninski skladi in zavarovalnice, ki kupujejo velike deleže vrednostnih papirjev za namene upravljanja denarja. Stran nakupa je nasprotna od strani prodaje. Stran prodaje ne daje neposrednih naložb, temveč trgu naložb ponuja naložbena priporočila za nadgradnje, znižanja, ciljne cene in druga mnenja. Stranka za nakup in prodajo skupaj sestavljata obe strani Wall Streeta.
Obstaja veliko izdelkov in vrednostnih papirjev, s katerimi se lahko trguje ali spremlja s sistemom upravljanja naročil. Nekateri finančni instrumenti, s katerimi se trguje z uporabo OMS, vključujejo:
- KapitalIzdelki s fiksnim dohodkom, kot so obvezniceV valuteKomodija, kot sta surova nafta ali bakerLoansCashDerivati, ki lahko vsebujejo možnosti obrestnih mer in valut
Običajno se lahko na borzo povežejo samo člani borze, kar pomeni, da ima OMS na prodajni strani običajno izmenjalno povezljivost, medtem ko se OMS na strani kupcev ukvarja s povezovanjem s podjetji, ki prodajajo na strani. Ko je naročilo izvedeno na strani prodaje, mora OMS na strani prodajalca posodobiti stanje in poslati poročilo o izvajanju podjetju, ki izda naročilo.
OMS mora podjetjem prav tako omogočiti dostop do informacij o naročilih, vnesenih v sistem, vključno s podrobnostmi o vseh odprtih naročilih in predhodno izpolnjenih naročilih. Sistem vodenja naročil podpira upravljanje portfelja s prevajanjem načrtovanih ukrepov razdelitve sredstev v tržne naloge za nakup.
Ključni odvzemi
- Sistem upravljanja naročil je programski sistem, ki omogoča in upravlja izvrševanje trgovinskih naročil. Na finančnih trgih je treba v trgovalni sistem oddati naročilo za izvršitev naročila za nakup ali prodajo vrednostnega papirja. Posredniki in trgovci uporabljajo sisteme upravljanja naročil pri polnjenju naročil za različne vrste vrednostnih papirjev in lahko spremljajo napredek vsakega naročila v celotnem sistemu. Učinkovit OMS pomaga podjetjem pri spremljanju pozicij v realnem času, zmožnosti preprečevanja kršitev predpisov, hitrosti in natančnosti izvajanja trgovanja ter pomembnih prihrankov pri stroških.
Prednosti OMS
Številni sistemi za upravljanje naročil ponujajo rešitve za trgovanje v realnem času, kar uporabniku omogoča takojšnje spremljanje tržnih cen in izvrševanje naročil na več borzah na vseh trgih s sprotnim pretakanjem cen v realnem času. Nekatere prednosti, ki jih podjetja lahko dosežejo s sistemom upravljanja naročil, vključujejo upravljanje naročil in dodelitev sredstev portfeljev.
Učinkovit OMS je ključnega pomena pri zagotavljanju skladnosti s predpisi, vključno s preverjanjem trgovanja v realnem času pred in po začetku. Sistemi upravljanja naročil pomagajo uradnikom za skladnost pri spremljanju življenjskega cikla poslov, da ugotovijo, ali obstaja kakšna nezakonita dejavnost ali finančna goljufija, pa tudi kakršne koli kršitve predpisov s strani zaposlenega v podjetju. OMS lahko izboljša potek dela in komunikacijo med upravljavci portfelja, trgovci in uradniki za skladnost.
Sistemi upravljanja naročil so pomemben razvoj v industriji finančnih storitev zaradi spremljanja pozicij v realnem času, zmožnosti preprečevanja kršitev predpisov, hitrosti in natančnosti izvajanja poslov ter pomembnih prihrankov pri stroških.
