OPREDELITEV pravila brošure
Pravilo brošure je zahteva po zakonu o investicijskih svetovalcih iz leta 1940, ki od investicijskih svetovalcev zahteva, da svojim strankam predložijo pisno izjavo o razkritju. Pravilo, uradno znano kot pravilo 204-3, velja za vse zvezno registrirane investicijske svetovalce in določa čas med svetovalnim postopkom, v katerem morajo predložiti gradivo.
RAVNANJE DOLO Pravilo brošure
Ameriška komisija za vrednostne papirje in borze določa dva načina, kako lahko svetovalec izpolni pravilo brošure:
1) Svetovalec lahko takšno razkritje zagotovi tako, da stranki pošlje obrazec ADV, del 2A (brošura) in del 2B (dodatek k brošuri).
2) Svetovalec lahko zagotovi dejansko brošuro, ki vsebuje iste podatke, kot bi jih našli v obrazcu ADV, dela 2A in 2B.
Kaj je vključeno v brošuro
Dokument mora vsebovati naslednje podatke:
- Osnovne informacije o svetovalcu, ki so na voljo in storitve za te storitve, vključno z razpoložljivimi popusti, razkritje kakršnih koli odškodnin, prejetih od tretjih oseb (kot so provizije ali pristojbine za napotnice), ali svetovalec izvaja diskrecijo glede strankinih vrst, vrste strank, za katere so zagotovljene svetovalne storitve, vključno s katerim koli najnižji znesek dolarjev, ki jih je treba upravljatiOdkritje kakršne koli povezanosti s posrednikom-prodajalcem Vsak pomemben pravni ali disciplinski postopek, ki se je zgodil v zadnjih desetih letih. razkrit, če svetovalec: ima diskrecijsko pravico do računov stranke; ima skrbništvo nad denarjem ali vrednostnimi papirji stranke; zahteva predplačilo v višini nad 500 USD honorarjev, več kot šest mesecev vnaprej
Kdo naj prejme brošuro
Pravilo brošure določa, da je treba zahtevanim informacijam zagotoviti nove stranke najmanj 48 ur pred sklenitvijo svetovalne pogodbe. Svetovalci morajo obstoječim strankam vsako leto dati novo brošuro. Če brošura ni bila zagotovljena, se šteje za goljufivo.
Izjeme od pravila brošure
Svetovalci, registrirani s strani SEC, niso dolžni izročiti brošure bodisi (i) strankam, ki so investicijske družbe, registrirane s strani SEC, ali družbe za razvoj poslov; ali (ii) stranke, ki od svetovalca prejmejo samo osebne nasvete o naložbah in ki bodo svetovalcu plačale manj kot 500 USD na leto.
Svetovalec, registriran s strani SEC, ni dolžan izročiti dodatka k brošuri stranki (i), ki ji ni treba izročiti brošure, (ii) ki prejme samo osebno svetovanje o naložbah ali (iii) nekaterim uradnikom in zaposlenim v sam svetovalec.
