Kaj je pridružena oseba?
Pri trgovanju s terminskimi pogodbami se izraz pridružena oseba nanaša na določene ljudi, zaposlene pri posredniku ali trgovcu, ki opravljajo vlogo prodaje ali nadzora nad prodajo. Klicni in administrativni uslužbenci niso vključeni.
Ključni odvzemi
- Pridružene osebe so tiste, ki trgujejo s terminskimi pogodbami, zaposlene v posredniških / prodajalskih podjetjih, ki sodelujejo pri prodaji ali nadzoru prodaje. Ti posamezniki imajo pogled na tok naročil, ki morda ni javen. Potrebni so za registracijo pri regulativnih agencijah. tako, da osebno nimajo koristi od informacij o poteku naročila.
Razumevanje pridružene osebe
Pridružene osebe zavezujejo pravila in predpisi različnih terminskih borz in regulativnih organov. Te organizacije urejajo ljudi v določenih vlogah in tako zagotavljajo, da neenakomeren pretok informacij, tudi če se naravno pojavljajo, vlagateljev ne ovira ali omalovažuje pri njihovih trgovinskih in raziskovalnih dejavnostih. Za osebe, ki so že registrirane, ni potrebna ločena prijava pri Nacionalnem združenju futures (NFA):
Zakaj razlikovanje?
Finančni trgi so urejeni tako, da so pravični za vse udeležence, ne glede na njihovo velikost, vpliv ali izkušnje. To vključuje pretok informacij, naročila in druge dejavnike, ki vsakemu usposobljenemu posamezniku omogočajo udeležbo na trgih.
Če od posameznikov in podjetij, ki se ukvarjajo s strankami, zahtevajo, da se registrirajo pri FINRA in / ali NFA kot pridruženi osebi, če že niso registrirani v drugih zmogljivostih, za udeležence veljajo pravila in predpisi, ki omogočajo pošteno trženje.
Poleg tega imajo regulatorji pooblaščene za kaznovanje, kaznovanje ali izgon udeležencev, če ne upoštevajo teh pravil in predpisov. Registracija tudi določa metode, vključno z arbitražo za reševanje sporov med strankami.
Zato imajo stranke plast zaščite, ki zagotavlja, da je njihov dostop do trga pravičen in njihova sredstva bodo porabljena le v njihovo korist. Enako varovanje velja za informacije, ki jih ustvarijo stranke. Na primer, povezana oseba ne sme dajati osebnih naročil pred naročila strank in ne more dajati informacij o naročilih svojih strank drugim strankam ali zunanjim strankam. Pridružene osebe se prav tako strinjajo, da omogočajo spremljanje njihovih poslov in stanja na računih.
Povezane osebe, vključno z FCM in IBs, morajo izpolnjevati minimalne standarde za:
- Najmanjši čisti kapitalPomisniški skladi (samo FCM; samo IB-ji nimajo sredstev stranke) Razkritje in druge zahteve za strankeFinančne in druge vloge
To stranko varuje pred tržnim tveganjem pri izvajanju trgovine, pa tudi pred tveganjem, da podjetje preneha poslovati, po možnosti s seboj pridobi sredstva stranke. Prav tako preprečuje navzkrižje interesov, čeprav povezane osebe (in podjetja) niso nujno fiduciarji. Čeprav morajo izvajati etične poslovne prakse, jim ni treba izpolnjevati višjih fiduciarnih standardov, ki jih morajo izpolnjevati investicijski svetovalci.
