OPREDELITEV pričakovanega obdobja holdinga
Predvidena doba imetja se nanaša na čas, za katerega delniško partnerstvo pričakuje, da bo imelo določeno sredstvo. Podjetje bo v prospektu razkrilo predvideno obdobje lastništva na sredstvih. Po določenem časovnem obdobju bo partnerstvo običajno prodalo holding, vloženi kapital pa se povrne vlagateljem s pavšalno razdelitvijo.
RAZDELJENJE DOLOČENO pričakovano obdobje zadrževanja
Predvidena doba imetja lahko pomaga vlagateljem določiti približno trajanje časa, za katerega delniško podjetje pričakuje, da bo imelo določeno sredstvo pred likvidacijo. Preden posrednik posamezniku priporoči morebitno naložbo, mora oceniti in razkriti pričakovana obdobja lastništva prodajalca za osnovna sredstva. Predvidena doba imetja sredstev lahko vpliva na razvrstitev naložb in jih zato priporočamo strankam. Na primer, pričakovano obdobje imetja osnovnih sredstev lahko vpliva na razrede delnic vzajemnih skladov.
FINRA - Regulativna agencija za finančno industrijo - izvaja pravila, ki urejajo posrednike, vključno s tem, da morajo imeti "razumne razloge" za prepričanje, da je priporočena transakcija / naložba primerna za stranko glede na njen finančni položaj, potrebe in naložbene cilje.
