OPREDELITEV serije 23
Serija 23 je izpit, ki ga ponuja regulativni organ finančne industrije (FINRA). Serija 23 je namenjena finančnim strokovnjakom, ki želijo postati generalni direktorji vrednostnih papirjev ali nadzorniki prodaje. Serijo 23 lahko opravljate le, ko opravite izpite serije 9/10.
BREAKING DOWN Series 23
Serija 23 se imenuje tudi modul splošnega nadzora prodaje vrednostnih papirjev. Izpit je sestavljen iz 100 vprašanj z večkratno izbiro o procesu investicijskega bančništva (primarni in sekundarni trg), tržnem in trgovinskem poslovanju na ravni podjetij, upravljanju pisarniškega osebja in veljavnih predpisih FINRA. Za prehod je potreben 70% ali več. Izpit serije 23 se osredotoča na preizkušanje posameznih znanj na področjih:
- Nadzor nad investicijskim bančništvom in z njim povezanimi dejavnostmi - 25 vprašanjUpravljanje trgovinskih in marketinških dejavnosti - 29 vprašanjUprava pisarne - 16 vprašanjPregled prodajnih dejavnosti, upravljanje uslužbencev in predpisi FINRA - 19 vprašanjPravil finančne odgovornosti - 11 vprašanj
Generalna glavnica vrednostnih papirjev ima pooblastilo za upravljanje vzajemnih skladov, spremenljivih rent in drugih združenih sredstev v finančnih družbah FINRA in SEC. Prodajni nadzorniki lahko upravljajo prodajno in posredniško osebje ali delajo kot generalni partnerji v podjetju. Strokovnjaki, ki opravljajo ta izpit, običajno že več let delajo v tej panogi in želijo postati upravljavci vzajemnih skladov ali upravniki pisarn.
Večina izpitov FINRA je razdeljenih v dve kategoriji: registrirani predstavnik in ravni registriranega glavnega direktorja. Serija 23 je prijavljeni izpit za osnovno raven. FINRA opredeljuje ravnatelje kot posameznike, ki se aktivno ukvarjajo z upravljanjem investicijskega bančništva ali poslov z vrednostnimi papirji, vključno z nadzorom, nagovorom, vodenjem poslov ali usposabljanjem oseb, povezanih s članom, za katero koli od teh funkcij.
Serijo 23 je mogoče zaobiti z izpitom Series 24, ki je bolj obsežen in vključuje informacije, predstavljene na izpitih 9/10.
Regulativni organ finančne industrije
Regulativni organ finančne industrije (FINRA) je bil rezultat združitve regulativnega odbora New York Stock Exchange in Nacionalnega združenja trgovcev z vrednostnimi papirji. FINRA je kot regulativni organ zadolžena za upravljanje vseh poslov, sklenjenih med trgovci, posredniki in vsemi javnimi vlagatelji. Cilj konsolidacije teh dveh regulatorjev v FINRA je odpraviti prekrivanje predpisov in neučinkovite stroške.
FINRA je največji neodvisni regulativni organ za podjetja z vrednostnimi papirji, ki poslujejo v ZDA. Medtem ko je glavna naloga FINRA zaščita vlagateljev z zagotavljanjem, da ameriška industrija vrednostnih papirjev deluje pošteno in pošteno, mora FINRA redno reševati na tisoče manjših nalog, da se to uresniči.
