Kaj je glavni uporabnik registriranih možnosti (ROP)
Glavni direktor registriranih opcij (ROP) pri borznoposredniški družbi nadzira izpostavljenost do opcij in trgovalne dejavnosti z opcijami znotraj računov strank. ROP deluje med stranko, ki je naročilo, in menjalnim članom, ki naročilo izvrši. Naročnik registriranih opcij je posameznik, ki je opravil izpit serije 4, znan tudi kot izpit o glavni kvalifikaciji registriranih opcij (OP), ki ga upravlja regulatorni organ finančne industrije (FINRA).
Razčlenitev glavnih registriranih možnosti (ROP)
Po poročanju FINRE je glavni direktor registriranih opcij posameznik, ki je usposobljen za poznavanje različnih "pravil in zakonskih določb, ki se uporabljajo za nadzorno upravljanje opcijskega podjetja, račune in trgovanje ter pravila in predpise o menjavi, ki se uporabljajo za trgovanje opcijskih pogodb. " Odgovornosti glavnega registriranega ponudnika vključujejo tržno trženje, prevzemanje zavarovalnih pogodb in skladnost s predpisi ter oglaševanje naslednjih:
- Možnosti lastniškega kapitala Možnosti tuje valuteObrestne možnostiIndex opcijeIzložbe državnih in hipotekarnih vrednostnih papirjev
V borznoposredniški družbi je pogosto več kot enega registriranega direktorja, ki deluje v nadzorniških vlogah. V nekaterih primerih je eden imenovan ROP, drugi pa nadomestni ROP. Nadomestni ROP deluje kot podrejen imenovanemu ROP. Obe poziciji pogosto zasedajo višji zaposleni, natančneje bodisi partner, uradnik ali direktor podjetja.
Registrirane možnosti Glavne kvalifikacije (ROP)
V ZDA mora posameznik, ki želi postati ROP, opraviti in opraviti licenčni tečaj vrednostnih papirjev serije 4. Kandidati ROP morajo imeti tudi opravljen enega od naslednjih predpogojev za opravljanje registracije: Serija 7; Serija 17; Serija 37; Serija 38; ali Series 62 (s serijo 42).
Izpit je sestavljen iz 125 vprašanj z več izbire (in tudi 10 neodprtih predhodnih preizkusnih vprašanj), ki zajemajo naslednje teme:
- Nadzor nad odpiranjem novih računov (21 vprašanj) Nadzor nad opcijami Računske dejavnosti (25 vprašanj) Nadzor trgovanja s splošnimi opcijami (30 vprašanj) Nadzor opcij komunikacij (9 vprašanj) Izvajanje praks in upoštevanje regulativnih zahtev (12 vprašanj) Nadzor pridruženih oseb in dejavnosti upravljanja osebja (28 vprašanj)
Test se izvaja prek računalnika. Kandidati ne smejo imeti nobenega referenčnega gradiva, temveč jim je podan papir za prah in osnovni elektronski kalkulatorji (nekatera vprašanja izpita lahko vključujejo izračune). Za več informacij o izpitu obiščite stran z informacijami o izpitih Series 4. V Kanadi mora kandidat ROP opraviti tečaj nadzornikov opcij (OPSC), ki ga je opravil Kanadski inštitut za vrednostne papirje.
