Kaj je serija 51
Serija 51 je izpit, ki je potreben za posameznike, ki želijo prodati vrednostne papirje občinskih skladov ali jih upravljati in nadzirati. Upravlja ga Regulativni organ za finančno industrijo (FINRA), nadzira pa ga Občinski odbor za upravljanje vrednostnih papirjev (MSRB). Serija 51 je omejen glavni izpit za vodje posrednikov, ki so že pridobili licence Series 24 ali Series 26. Izpit zajema upravljanje registriranih zastopnikov, ki strankam tržijo vrednostne papirje občinskih skladov, zlasti načrte oddelka 529 za izobraževanje v višjih šolah in naložbene sklade lokalnih oblasti (LGIP).
Prekinitev serije 51
Serija 51 je bila ustanovljena za ravnatelje, ki sicer ne poslujejo z komunalnimi vrednostnimi papirji in nimajo nadzorne oznake Series 53. Izpitne teme bodo preizkusile znanje prevzemnika o podpisovanju, nadzoru prodajnih pisarn, tržni terminologiji in pravilih poštene prakse. Čeprav veliko 529 načrtov vsebuje možnosti skladov, ki temeljijo na lastniškem kapitalu, so še vedno urejeni pod nadzorom MSRB.
Polno ime izpita v seriji 51 je delniški izpit občinske sklade z vrednostnimi papirji. Zasnovan je tako, da ugotovi, ali kdo izpolnjuje kvalifikacije MSRB za vrednostne papirje občinskih skladov, ki omejujejo ravnatelje, in sicer s preizkušanjem vlagateljev na njihovo znanje in zmožnost uporabe pravil MSRB, razlage pravil in zveznih zakonskih določb. Izvajalci izpitov iz serije 51 morajo biti predhodno (ali sočasno) usposobljeni za glavnega vrednostnega papirja ali investicijske družbe / spremenljive pogodbe z omejeno glavnico.
Dejavnosti serije 51
V tem okviru je omejena glavnica odgovorna za upravljanje, usmerjanje in nadzor naslednjih dejavnosti:
- Zavarovanje vrednostnih papirjev občinskih skladovUkupljanje vrednostnih papirjev občinskih skladovProdajanjem vrednostnih papirjev občinskih skladov odjemalcem Komuniciranje s strankami o kateri koli od zgoraj navedenih dejavnostiVzdrževanje evidenc o zgoraj omenjenih dejavnostih Obdelava, obračun in (v primeru podjetij z vrednostnimi papirji) hramba vrednostnih papirjev občinskih skladovPredstavniki direktorjev ali predstavniki
Podrobnosti o preizkusu serije 51
Izpit Series 51 sestavlja 60 vprašanj z več izbirami; ocena 70% ali več je potrebna za prehod. Vsako vprašanje je vredno ene točke. Testiranci imajo na voljo 90 minut za izpit, med katerimi referenčni materiali niso dovoljeni. Podjetja za pripravo izpitov predlagajo, da bo študij za serijo 51 trajal vsaj 20 ur. Test, ki stane 255 dolarjev, je organiziran tako:
- Regulativna struktura: 5% poznavanje izdelkov: 27% Splošni nadzor: 17% Poštena praksa in navzkrižje interesov: 17% Nadzor prodaje: 18% Obveznosti za zavarovanje in razkritje: 6% Operacije: 10%
Če želite več, glejte oris vsebine serije 51 MSBR.
