Kaj je serija 30
Serija 30 je izpit in licenca za strokovnjake, ki želijo postati vodja bodoče poslovalnice. Izpit, ki ga je ustanovilo Nacionalno združenje futuristov (NFA), upravlja Regulativni organ finančne industrije (FINRA) in zajema teme, kot so pravila, predpisi in odgovornosti v zvezi s panogo terminskih poslov. Serija 30 je znana tudi kot izpit upravljavcev podružnic NFA in je bila prej znana kot izpit upravnikov podružnic - prihodnost.
Prekinitev serije 30
Licenca Series 30 posameznika izpolnjuje pogoje za vodjo podružnic za borzno trgovsko podjetje s borznimi terminskimi pogodbami. Izpit zajema več pomembnih tematskih področij, vključno z računi strank, pravili in predpisi za menjavo, pravila in predpisi za upravljavca blaga (CPO) in svetovalci za trgovanje z blagom (CTA), diskrecijska pravila, oglaševanje in odgovornost poslovodstva.
Serija 30 Kvalifikacije izpita
Po navedbah agencije NFA mora posameznik, ki je poslovodja podružnice in povezana oseba, v dveh letih pred prijavo prenesti serijo 30, razen če:
- Izpit za serijo 30 so opravili v dveh letih po vložitvi vloge; Trenutno so odobreni kot vodje poslovalnice; odobreni so bili kot vodji poslovalnice in od zadnjega datuma je bil kandidat umaknjen kot vodja poslovalnice, dve leti zapored nista bili začasno licencirani kot AP ali registrirani kot AP; orTheir sponzor je registrirani posrednik-trgovec, ki predloži dokazilo, da so usposobljeni za vodjo poslovalnice ali imenovani nadzornik po pravilih FINRA.
Serija 30 Struktura izpita in oris vsebine
Izpit Series 30 sestavlja 50 vprašanj z več izbirami. Udeleženci testa imajo za opravljen izpit eno uro, ki stane 85 dolarjev. Rezultat 70% je treba doseči. Storitve tretjega usposabljanja predlagajo, da kandidati pred začetkom izpita preživijo med enim in dvema tednoma. Za več informacij glejte informativno stran za izpit vodje poslovalnice NFA v seriji 30 - NFA. Spodaj je vzorec vsebinskih področij izpita:
- Splošno trgovanje s terminskimi pogodbami, vodenje evidenc, spoštovanje, disciplinski postopek, arbitražna pravila, varovanje pred tveganji in trgovanje na tujih borzah. Splošna dokumentacija o razkritju in razkritje dokumentov NVO poznajo NFA, razkritje s CPO in CTA, potrebno za stroške, povezane s terminskimi transakcijami, razkritje trgovcev s terminskimi pogodbami (FCM-ji) in uvajanje posrednikov (IB-jev), potrebnih za stroške, povezane s terminskimi transakcijamiSplošno uvajanje posredniškega znanja, vključno s sprejemanjem sredstev od strank, garancijskimi pogodbami, minimalnimi neto kapitalskimi zahtevami, vodenjem evidenc in knjigSplošno ravnanje z računi in predpisi o menjaviDirektivno urejanje računaPromocijski materialPredmeti pranja denarja
Za več si oglejte okvirni načrt izpita vodje poslovalnice NFA.
