Serija 11 je licenca za vrednostne papirje, ki imetnikom omogoča, da posredujejo trenutne kotacije vrednostnih papirjev in sprejmejo nezaželena naročila strank za izvedbo. Znan tudi kot pomočnik predstavnika - izpit za obdelavo naročil (AR), serijo 11 upravlja regulativni organ finančne industrije (FINRA). Velja za posrednike pri prodaji posrednikov, ki od kupcev posrednikov in trgovcev prevzamejo nezaželena naročila strank za izvedbo. Ne dovoljuje pa jim, da sprejemajo naročila za komunalne vrednostne papirje ali programe neposredne udeležbe. Za izpit ni predpogoja, čeprav se mora kandidat najprej prijaviti pri FINRA.
Prekinitev serije 11
Serija 11 zajema osebe, povezane s podjetjem članice FINRA, ki sprejemajo telefonska ali drugačna sporočila javnosti za zagotavljanje trenutnih ponudb vrednostnih papirjev in sprejemanje nezaželenih naročil vrednostnih papirjev (z izjemo zgoraj omenjenih občinskih vrednostnih papirjev in programov neposredne udeležbe) za oddaja v običajne operacije izvršitve naročila člana. Po mnenju FINRA lahko pomočnik predstavnika - registracijski zavezanec za obdelavo naročil "izvaja zgoraj omenjene naloge samo v prostorih člana, mora biti pod neposrednim nadzorom ustrezno registrirane glavnice in ne sme prejeti dodatnega neposrednega ali posrednega nadomestila za število ali velikost opravljenih transakcij."
Prepovedane dejavnosti serije 11
Registracijskim zavezancem za obdelavo pomožnih zastopnikov je prepovedano opravljati naslednje dejavnosti:
- Dvojno registracijo kot zastopnika ali glavnega zavezanca Dajanje investicijskih nasvetov ali mnenj Priprava priporočil Izvajanje transakcij na trgih vrednostnih papirjev v imenu podjetja Sprejem ali odpiranje novih računovPrekvalificiranje potencialnih kupcevVplivanje na transakcije z komunalnimi vrednostnimi papirji Vpliv na transakcije v programih neposredne udeležbe
Serija 11 Struktura in vsebina
Izpit za serijo 11 sestavlja 50 točk z večkratno izbiro. Kandidati imajo za opravljen izpit 60 minut, kar stane 80 dolarjev. Prehodna ocena je 70%. Ni ugibanja za ugibanje, zato bi si izpitni člani morali prizadevati odgovoriti na vsako vprašanje. Test je organiziran v naslednje sklope:
- Oddelek 1: Vrste vrednostnih papirjev (10 vprašanj) Oddelek 2: Računi in naročila strank (24 vprašanj) Oddelek 3: Trgi z vrednostnimi papirji (5 vprašanj) Oddelek 4: Pravilniki o vrednostnih papirjih (11 vprašanj)
Po končanem izpitu bodo kandidati prejeli odsek po oddelkih z informacijami o njihovi uspešnosti in njihovi skupni oceni. Kandidati med izpitom ne smejo uporabljati nobenega referenčnega gradiva, saj gre za test, ki je zaključen. Vprašanja za izpit se lahko spremenijo na podlagi novih predpisov ali sprememb obstoječih predpisov, zato morajo kandidati biti v koraku s potencialnim razvojem. Za več informacij obiščite FINRA serija 11 Izpit vsebine.
