Kaj najpomembneje pomeni registrirane možnosti skladnosti?
Načelnik registriranih opcij skladnosti (CROP) je bil nadzorni in skladni položaj, ki ga je do junija 2008 od podjetij za trgovanje z opcijami zahtevala FINRA.
Razumevanje načel registriranih možnosti skladnosti
Podjetje je moralo kot uradnik ali generalni partner podjetja zaposliti direktorja registriranih opcij skladnosti (CROP) in je bilo odgovorno za zagotavljanje skladnosti s predpisi za trgovanje z opcijami za račune strank. Oseba je nadzirala tudi interakcije z javnostjo, kot sta oglaševanje in trženje. CROP bi lahko deloval tudi kot glavni direktor za registrirane možnosti (SROP), drugo mesto, ki ga je prej zahtevala FINRA.
Čeprav so možnosti trgovanja lahko naložbeno orodje, s katerim se zmanjša tveganje, so tudi v rokah napačnih ljudi zelo nevarne; zato je potrebna ureditev.
Da bi lahko postala CROP, je morala oseba opraviti izpit serije 4 v Združenih državah Amerike in tečaj za nadzornike v Kanadi.
Konec CROP-a
FINRA je končno odpravila položaj CROP, ker bi lahko druga finančna imena upravljala odgovornosti, ki so se prej zahtevale od CROP. Torej, odločilo je, da če podjetja še naprej izpolnjujejo svoje zahteve glede nadzora in skladnosti, jih ne bodo potrebovali. To je isti razlog, da je FINRA odpravila SROP, uradnika ali generala, odgovornega tudi za nadziranje izpostavljenosti do opcij in trgovalne dejavnosti na računih strank.
Spremembe niso odpravile zahteve, da podjetja imenujejo registriranega glavnega direktorja za opcije in varnostne terminske pogodbe (ROSFP) za nadzor nad javnimi dejavnostmi podjetja, kot so vsebina gradiva, izobraževalnega gradiva in prodajne literature. Zaradi sprememb je bil tudi ROSFP odgovoren za zagotavljanje, da lahko stranke ravnajo s tveganji trgovanja z opcijami in razumejo transakcije, predlagane za svoje diskrecijske račune.
